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技术跃迁中机会窗口的产生 摘要：本文阐述了技术跃迁机会窗口的含义，比较了渐进性技术创新和突破性技 术创新的对机会窗口产生的影响。并以比亚迪公司发展过程为例叙述了企业在技 术创新过程中所面临的机会窗口。并对如何鼓励支持技术创新提出了一些建议。 关键词： 机会窗口 技术跃迁 自主创新企业 比亚迪 1.引言： 从技术导入到技术成熟存在技术生命周期的四个阶段，初始引进阶段、迅速 成长期、稳定成熟期和逐步替代期。正因为如此，曾经的落后可以赶超曾经的先 进。可在事物交替变化中，如何把握机会，如何面对出现的机会窗口一直是广大 学者所研究的方向。企业在自身的技术创新中，或渐进式发展获突破性发展，他 们对机会窗口的产生起到了什么样的作用？企业的自主创新是否就能够将自己 送进机会窗口中去呢？这些都是需要我们进一步研究的。 2.文献综述： 技术创新中既存在由于固定投资、知识和技能差距、环境等因素形成的成本 壁垒，也存在新技术经济体系和生产技术系统、规范形成过程留下的机会窗口。 袁泽沛在《关于企业技术跨越的机会窗口》分析了佩雷斯和苏提的进入壁垒模型 并对阈值条件和机会窗口进行了分析。在其《技术跨越的可能性与机会窗口》一 文阐述到 “替代效应”、“效率效应”会使企业在技术创新中表现滞后从而未后进 企业留下超越的机会窗口。技术跨越机会窗口的提法还是比较新颖的，相关文献 并不是很多，更多的文献资料都是对企业的技术创新进行分析或是从技术周期理 论来刨析机会窗口现象的产生。在文献阅读过程中，谢红艳的《在两级市场准入 体系下实现我国技术的梯度跃迁— 基于技术性贸易壁垒理性化的思考》同样给人 很多启发，也从另一个角度说明了突破性创新对于发展中国家和后进企业有着重 要意义。在该文中，其阐述的 “后发优势”理论与机会窗口理论有许多共同的理 论渊源。为了能更好的说明机会窗口现象，对于实例资料也做了收集《比亚迪 “从 电池到电动汽车的无间道”》，《比亚迪传奇》等文章。 3.分析 3.1技术跃迁机会窗口的含义 3.1.1 渐进性技术创新和突破性技术创新实现技术跃迁的不同机会窗口 落后的国家、地区能够追赶、甚至赶超当时领先的国家,必须及时抓住关键 的机会才能实现技术跃迁,这个机会我们称之为实现技术跃迁的机会窗口。复旦 大学司春林教授提出的“跟随者发展策略”即跟随者策略就体现了一种企业家精 神,也体现了一种不甘落后力争上游的企业文化氛围,有了这样的企业家精神和 企业文化,企业才能充分利用有利条件,通过对引进技术的吸收、消化、改进和创 新,增加技术积累,增强 RD 与技术创新能力,缩小与先进技术水平的技术差距, 寻求赶超的 “机会窗口”。如果没有这样的精神和企业文化,在科技迅速发展的今 天,充其量不过是一个 “搭便车”者。渐进性技术创新的技术跃迁机会窗口研究 主要表现在:技术被引进后很快被吸收消化,并且能够被提高,尽管仍然不能达到 领先者的水平,但是可以通过在技术的引进以及引进后的吸收、消化和提高,逐步 缩小差距。这样基于渐进性技术创新的技术跃迁依赖于一种良性循环:技术引进 促使企业技术水平提高,企业技术水平的提高有利于引进更高水平的技术。这种 良性循环的关键在于企业能在迅速吸收消化所引进的技术的基础上再提高一步, 进行进一步的渐进性技术创新。这种技术跃迁一般需要一个比较漫长的阶段时期, 强调在现有的技术发展轨道上不断的学习和消化,进入 90年代之后,世界范围内 技术创新速度的不断加快,通过这种在现有轨道上不断的学习的渐进性技术创新 越来越困难,技术领先国家和地区的渐进性技术创新能力非常强大,能够稳固的 迅速提升技术发展曲线,并且,他们在加快渐进性技术创新的同时,非常重视突破 性技术创新。这种速度非常之快以至于落后国家和地区根本来不及消化吸收来的 技术,先进的国家和地区的技术就已经发展到了新的层次,在这样的条件下,落后 国家只能永远落后在先进国家和地区后面,加上其它诸如技术封锁等不利条件, 落后国家和地区通过渐进性技术创新实现的技术跃迁机会越来越少。但是,面向 突破性技术创新实现技术跃迁过程与这种模式完全不同,突破性技术创新强调对 现有主流技术的替代,在渐进性技术创新的过程中,技术跃迁通过不断引进、学习 和强化的过程实现,但是,基于突破性技术创新实现的技术跃迁与技术领先的国 家和地区在新的规则下竞争,利用突破性技术创造新的 “跑道”实现技术跃迁, 虽然强调企业能力,但是不依靠对现有渐进性技术创新的 “路径依赖”和 “渐进 学习”,在现在技术创新频仍的今天,对落后的国家和地区更有实际意义。突破性