证券市场诚信原则的法律框架.docVIP

证券市场诚信原则的法律框架 一、诚信原则的法律起源及历史发展诚实信用（简称诚信）原则作为民商法的一项基本原则是指民商事主体进行民商事活动、行使民事权利和履行民事义务时都应本着诚实、善意的态度即讲究信誉恪守信用意思表示真实行为合法等诚实信用原则反映了市场经济秩序的要求是保障市场有规则有秩序运行的重要法则同时也是社会主义道德规范在民商法上的表现因此这项原则被一些学者称为民商法中的“帝王条款”在我国古代典籍中早就出现了“诚信”一词据《新唐书#183;刑法志》记载唐太宗于贞观六年“亲录囚徒闵死者三百九十人纵之还家期以明年秋即极及期囚皆谐朝堂无后者太宗嘉其诚信悉原之”这里所称“诚信”是指人际关系中的诚实不欺诚实信用作为一个法律术语则是个帕来品各国对诚实信用的表达各不相同在拉丁文中为BonaFide在法文中为Bonnefoi在德文中为TreuundGlauben在英文中为GoodFaith在日文中为信义诚实汉语中的诚实信用这一法律原则主要是受德国的影响而来的中国继受大陆法系后立法和法学理论受日本、德国的影响很大因此中文中表述诚信原则的词语是德文表述的直译现代意义上的诚信原则既是当事人进行民事活动的行为准则又是法官享有衡权的依据在诚信原则的以下三个历史发展阶段中诚信要求与衡平包含着法律发展的一定规律（一）罗马法阶段诚信原则起源于罗马法中的诚信契约和诚信诉讼在罗马法里诚信契约是严正契约的对称在严正契约中债务人只须严格依照契约的规定履行义务凡契约未规定的事项债务人需要履行对契约的解释只能以契约所载文字含义为准与此相反在诚信契约中债务人不仅要承担契约规定的义务而且必须承担诚实、善意的补充义务如契约所未规定的事项照通常人看法应由债务人履行时债务人应当履行对于严正契约发生的纠纷按严正诉讼的程序处理在严正诉讼中承审员（法官）无自由裁量权只能严格依照契约条款对案件进行裁判就诚信契约发生纠纷按诚信诉讼程序处理由此可见诚信契约不仅要求当事人承担善意、诚实的补充义务而且承审员（法官）还可根据正义衡平原则对契约内容进行干预现代民法中诚信原则的两个方面-诚信要求和衡平权都已萌芽于罗马法、诚信契约和诚信诉讼之中（二）近代民法阶段从欧洲近代史上法典编纂运动到德国民法典制定为诚信原则发展的近代民法阶段这一时期的典型法是法国民法典和德国民法典诚信原则进入到近代民法阶段被分裂了对当事人的诚信要求保留下来但法官衡平权却剥夺殆尽法官无论遇到多么复杂的情况都能在庞大的法典中象查字典一样找到现成的解决方案因此法官活动是机械的尽管如此罗马式诚信要求仍继承下来但只有指导当事人民事活动的意义并且被限制在债法的范围内适用法国民法典第1134条、1135条规定了诚信条款“契约应以善意履行之”“契约不仅其明示发生义务并按照契约的性质发生公平原则习惯或法律所赋予的义务”德国民法典第242条也是诚信条款“债务人须依诚实信用并照顾交易惯例履行其给付”这些规定由于对司法活动能动性的限制并不是现代意义上的诚信原则（三）现代民法阶段从瑞士民法典的制定（1907年）至今的时期是诚信原则所经历的现代民法时期在这一时期诚信原则恢复为诚信要求和衡平法的统一瑞士民法典与法国民法典、德国民法典相比有很大特色它承认了立法不可能涵盖一切社会关系承认了法官对发展法律所必不可少的作用1907年制定的《瑞士民法典》第2条规定“（1）任何人都必须诚实、信用地行使其权利履行其义务（2）明显地滥用权利不受法律保护”这是第一次把诚信原则作为基本原则加以规定此举标志着现代意义的诚信原则的确立它不再是仅约束债务人的原则而成为债务人和债权人必须共同遵守的原则；这不仅是适用于债法一项原则而被扩大适用于包括证券在内的一切法律关系成为民商法的一项基本原则瑞士民法典中诚信原则被大陆法系各国效仿日本于1947年在其民法典中又追加了诚实信用作为民法的基本原则之一体现在该法典第1条第2款中“行使权利及履行义务时应恪守信义诚实实行”在法国和德国通过法官的司法活动使原有的诚信条款上升到基本原则的地位社会主义法系的东欧多数国家在民法中将诚信原则具体化与大陆法不同英美法“诚实信用”的概念则内涵丰富外延狭窄在英美法上与“诚实信用”相对称的语词是GoodFaith最常见的用法是诚信义务（dutyofgoodfaithorobligationofgoodfaith）、诚信和公平交易义务（obligationofgoodfaithandfairdealing）英国合同法将诚信分为诚信义务（agoodfaithrequirement）、诚信制度（agoodfaithregime）和实质正义的诚信（goodfaithasvisceraljustice）诚实信用在英美普通法和制定法上有不同的涵义和要求根据《美国统一商法典》的定义对于普通人（ordinaryperson）而言诚