中国式分权下的地方政府环境规制均衡模型.pdfVIP

第 3期 (总第 192期) 财 经 论 丛 No．3(General，No．192) 2015年 3月 CollectedEssaysonFinanceandEconom ics Mar．20l5 中国式分权下的地方政府环境规制均衡模型 潘 峰 ，西 宝 ，王 琳 (1．哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150001； 2．大连理工大学公共管理与法学学院，辽宁 大连 116024) 摘 要：基于政府规制利益集 团理论的 Stigler-Peltzman模型，结合 中国式分权的制度 背景 ，建立了地方政府环境规制均衡模型，以环境规制的制定均衡为基准着重考察了环境 规制的执行均衡 ，分析 了环境规制执行均衡的影响因素。研 究结果表明，环境规制执行均 衡与制定均衡的偏离可以作为一类环境规制失灵 问题的理论依据 ，偏离程度代表 了规制失 灵的严重程度。地方政府政绩考核体系中经济增长指标的权重系数、环境指标的权重系 数、企业利润对地方政府经济收益的影响系数以及污染削减技术进步等 因素，都会对环境 规制的执行均衡产生影响 。缩小规制执行均衡与制定均衡的偏 离，是促使地方政府高效执 行环境规制 的可 能途径 。 关键词 ：环境规制 ；财政分权 ；规制均衡 ；地方政府 中图分类号 ：F205 文献标识码 ：A 文章编号 ：1004—4892(2015)03—0105一O9 一 、 引 言 改革开放以来 ，中国在取得经济建设成就的同时也承受着Et益严峻的环境压力 。高污染 、高排 放的粗放型经济增长模式造成 了严重的环境污染 ，环境事故不断发生、极端天气频繁出现 ，环境污 染 已经成为制约经济发展 、危害公众健康的重要因素。公众对环境质量的要求逐年提高 ， “宁可承 受较大的环境污染代价来换取工业成就”的观念正在发生转变…。环境污染的负外部性 以及环境 产权界定的高成本决定 了环境规制的必要性 ，中国的环境规制标准由中央政府统一制定并由各地方 政府分别执行 ，地方政府的环境规制执行状况直接影响着整个国家 的环境治理效果。 自20世纪9O 年代中期以来 ， “中国式分权模式”理论逐渐成为 国内外学者研究中国经济转型特点、解读各种经 济现象的基础性框架 。在中国式分权 的制度背景下，具有独立利益诉求 的地方政府未必将环境 保护作为唯一 目标贯彻 中央政府 的环境政策。针对地方政府环境规制的理论研究，有利于揭示中国 环境污染问题的深层次原因，有助于规范地方政府的环境规制行为 、提高规制政策效果，从而达到 改善环境质量 的目的。 环境规制是指政府为应对企业污染排放行为的负外部性 ，通过制定相应的政策与措施 ，对企业 的经济活动进行的限制和调节。为了提高环境治理效果 ，国内外众多学者对环境规制的相关问题进 行了理论研究 ，以下从规制机制设计、相关主体策略互动以及规制经济理论基础三个方面，对以往 收稿 日期 ：2014—09—10 基金项 目：国家社会科学基金重点资助项 目(12AGLOIO)；国家 自然科学基金资助项 目 作者简介 ：潘峰(1983一)，男，吉林蛟河人 ，哈尔滨工业大学管理学院博士生 ；西宝 (1970一)，男，黑龙江富锦人 ，大连理工大学公共管理与 法学学院教授 ，博士生导师 ；王琳 (1984一)，女 ，黑龙江哈尔滨人 ，哈尔滨工业大学管理学院博士生 。 · 105 · 财经论丛 2015年第3期 研究进行简要的回顾。规制机制设计方面 ：Dasgupta等 (1980)在不完全信息条件下证明了利用机制 设计能够使污染控制达到帕累托最优水平 。陈德湖等 (2004)根据不 同的风险态度建立 了不 同的 契约机制，用以应对企业在治污过程 中的偷懒行为 。Balkenborg(2001)在逆 向选择和代理人有限 责任下对环境规制问题进行了讨论 ，薛红燕等 (2013)则在考虑了规制机构与企业合谋的基础上， 构建了环境规制的多阶段委托一代理