廉洁测试在惩治与预防腐败中的运用.pdfVIP

2014年第6期 刨 新 No．6 2014 (第8卷 总第54期) INNoVATIoN (Vo1．8，CumulativelyNo．54) 廉洁测试在惩治与预防腐败中的运用 郑 浩 黄大熹 张浩舟 [摘 要] 廉洁测试是惩治与预防腐败的有效技术手段，它有效解决 了“腐败案件线索发现难”以及 “有效证据难以获 得”等难题，在部分英美法系国家被广泛应用，在我国虽无明确的法律依据，但类似的侦查行为也被零星使用。q-4~-障人权 的考虑，廉洁测试须接受法律严格规制，遵守实施主体合法、消极行为、引诱适当、司法监督、过错追究及行政司法救济等原 则。我国腐败形势严峻，须立法认可、依法实施和渐进推广廉洁测试，并要完善市场经济、建设现代国家廉政体 系，为廉洁测试 作用的发挥提供一个 良好的外部环境。 [关键词] 廉洁测试；诱惑侦查；英关法系；大陆法系；国家廉政体系 [中图分类号] D523．4 [文献标识码]A [文章编号] 1673—8616(2014)06～0051—07 在传统的侦查手段、诉讼程序和证据规则下， 性，后者则不需相关指控即可随机抽查腐败多发领 腐败案件线索的发现和有效证据的获得都遇到了 域的公职人员。在依法实施廉洁测试的国家中，目 极大的障碍。针对这两种障碍，美、英等国家在反腐 标i贝0试基本上为各国法律所认可，而随机测试的合 败的实践中探索出了 “廉洁测试”这种行之有效的 法性则在一些国家饱受争议。 方法。廉洁测试通过隐匿身份和诱惑手段，一方面 国外关于廉洁测试的实践最早可以追溯到20 暴露腐败分子的违法犯罪意图，另一方面掌握违法 世纪70年代，英美法系发达国家 自那时起开始依 犯罪证据。 法实施廉洁测试。在20世纪70年代 ，美国联邦调 我国腐败形势十分严峻，笔者希望通过深入分 查局 (FBI)开始运用廉洁测试的侦查手段，但在探 析廉洁测试的历史由来、内在原理和作用机制，并结 索初期遭到 FBI局长胡佛的坚决反对 。在胡佛 合我国具体国情探讨其在我国适用的必要性、可行 1972年去世之后，FBI开始越来越多地使用廉洁测 性以及推行的障碍，以期能够推动和规范廉洁测试 试这种侦查方法 。1980年初 ，由FBI主导的AB— 在我国的运用，遏制我国腐败行为多发的势头。 SCAM行动 得 1名参议员和6名众议员声名扫 地。2【]由于廉洁测试颇受公众与政界人士的非议与 一 、 廉洁测试的内涵及外延 质疑 ，在巨大舆论压力与议会的督促下，美国司法 廉洁测试，又称为 “廉政测试”“廉洁考验”。有 部于 1981年制定了 《关于秘密侦查的基准》，以加 人认为，廉洁测试是指侦查人员及其他参与侦查活 强对廉洁测试的内部控制与责任约束机制。此后 ， 动的人员通过诱惑的方法对某人 (公职人员)的廉 廉洁测试广泛地应用于美 国与民众联系紧密的公 洁性进行考验，以促使其犯罪行为暴露的一种特殊 共部门(如警察 、采购、海关 、司法等)，并且得到英 侦查方法。_II一艘晴况下，廉洁测试可分为 目标测试 国、澳大利亚、加拿大、新加坡和中国香港等英美法 和随机测试两种 ，前者用于核实腐败指控的真实 系中一些发达国家和地区的效仿。在这些国家和 [收稿 日期 】 2014—10～08 [基金项 目] 教育部哲学社会科学重大攻关项 目《教育系统党风廉政建设责任制考核评价指标体系研究》(11JZB045) [作者简介] 郑浩，湖南大学法学院硕士研究生(湖南长沙，410082)；黄大熹，湖南大学法学院教授、博士生导师(湖南长 沙，410082)；张浩舟，湖南大学法学院博士研究生(湖南长沙，410082)。 ①关于ABCAM行动详细信息见http：／／en．wikipedia．org／wiki／Abscam以及何家弘、龙宗智 诱《惑侦查与诱惑圈套》，栽 证《据 学论坛》(第3卷)，中国检查出版社2001年版，第 186页。