异质性企业理论的研究综述——基于异质性出口固定成本的最新动态.pdfVIP

《经济问题探索》2014年第10期 异质性企业理论的研究综述术 基于异质性出口固定成本的最新动态 邱 斌 ，闰志俊 (东南大学，南京211189) 摘 要：国际贸易理论与实证的研究越来越多地开始关注企业层面的进出口行为，异质性企业理论应运而 生，并成为国际贸易的最新理论前沿之一。基于Melitz(2003)的理论研究，诸多学者对其模型进行了拓展，并 衍生出许多分支。目前最新的文献已经突破了Melitz(2003) 中企业只存在生产率单方面异质性的假设，引入了 生产率和出口固定成本两方面的异质性，并探讨了其对企业出口行为的联合影响。本文主要针对异质性生产率、 固定成本与企业出口行为之间的关系进行文献梳理，对比和分析相关研究的方法和主要结论，并从理论研究和 经验研究两个方面阐述该领域的最新发展成果。最后，文章提 出了已有研究的不足之处以及未来可能的研究思 路。 关键词：异质性企业；出口固定成本；生产率；企业出口行为 一 、 引言 综复杂 的，没有 哪个 理论 可 以解释一切 。Krugman 国际贸易理论主要关注三个方面的问题：贸易的 (1980)提出的基于不完全竞争和规模经济的以代表性 原因、贸易的结构和贸易的结果。也有学者曾提出这 厂商为特征的一般均衡模型依然有诸多尚未解决的问 样的观点：国际贸易主要研究两件事——贸易的方向 题，例如：什么样的企业会被迫退出市场、代表性厂 和贸易的量。这两种观点分别从理论层面和事实层面 商的假设可否放宽，这些还未深究的问题留给了后来 揭示了国际贸易的本质。理论与事实之间总是相辅相 者无限的拓展空间，于是异质性理论应运而生。 成，无法解释的新贸易现象的出现常常催生新的贸易 异质性企业理论以Melitz(2003)为代表，将单 理论，诸多的贸易理论反过来又会影响贸易发生的方 个企业的生产率异质性、出口固定成本和行业进入成 式和结果。 本纳入一般均衡模型，解释了为什么只有生产率更高 在传统的贸易理论当中，经济学家总是强调 比较 的企业才能选择出口，生产率次之 的企业只能内销， 优势、要素禀赋，但当古典贸易理论无法解释发达国 生产率最差的企业则会退出市场。目前已有不少学者 家之间的产业内贸易时，克鲁格曼提出了新贸易理论， 基于Melitz(2003)的理论模型进行拓展，进一步探 引入规模报酬递增、不完全竞争和消费者偏好的多样 讨了基于异质性生产率的有关产品质量 (MauriceKu． 性等在现实世界中广泛存在而又被理论家忽略的重要 glereLal，2012；AntoineGervais，2012)、出 口目的地 因素，并得出一些重要结论：贸易可以扩大每个厂商 (KatherineN，2012)、多产 品出口 (Bernardet．al， 的生产规模，使其充分享受规模经济带来的收益递增， 2011；GaoBo．et．al，2013)等问题 ，但这些研究并未 同时也能够增加国内消费者所渴望的产品多样性，贸 将企业的异质性拓展到除生产率之外的其他方面。一 易也会迫使一部分企业退出市场。然而，现实总是错 些最新研究 (LuisCastro，et．al，2012；GaoBo，et．al， 作者简介：邱斌 (1969一)，男，东南大学经济管理学院，东南大学世界经济研究所所长、教授、经济学博士、博士生导师， 研究方向t异质性国际贸易理论、国际投资、世界经济；闫志俊 (1989一)，女，东南大学经济管理学院，硕士研究生，研究方向：国 际贸易。 } 基金项 目：本文受国家社会科学基金青年项 目 “国内市场发展与提升中国对外贸易国际竞争力策略研究” (主持人：孙少勤， 批准号10CJY052)；国家自然科学基金青年项 目 “知识产权保护影响现代服务业发展的传导机制及政策强度综合平衡研究” (主持人： 唐保庆，批准号；本文也是南京信息工程大学中国制造业发展研 究院2013年度开放课题 (主持人：孙少勤，批 准号： Sl(2O130090—4)的阶段性研 究成果。 162 2013)则突破了这一限制 ，将企业的异质性延伸至出 过程 。 口固定成本这一范畴，综合讨论生产率和出口固定成