国际技术转移与异质性企业技术创新关系的实证研究.pdfVIP

国际技术转移与异质性企业技术创新关系的实证研究 ◆张振 艺 (杭州电子科技大学下沙校区。浙江 杭州 310008) 【摘要】围绕国际技术转移与企业技术关系的讨论一直是国际贸 非国有企业。根据行业分类，从30个制造业行业中选取了10个 易问题关注的焦点。伴随着企业异质性理论的出现，该问题的研 制造业行业作为研究样本，其行业的名称和代码如表 1所示。 究视角从宏观层面转向微观层面，通过O．P和 L—P方法全面估计 对于样本中存在数据缺失，统计误报等情况，本文参考李红玉 我国企业生产率水平，进而运用Probit模型分析国际技术转移对 (2008)对样本的筛选思想，对企业样本作如下处理：(1)删除有明 我国企业技术创新的影响。 ’ 显统计错误的样本；(2)删除处于非正常营业状态的企业；(3)删 【关键词】企业异质性；技术创新；国际技术转移 除销售增长率大于 100％或者小于0的企业。 (二)企业面板数据估计结果 一 、 文献综述 表2报告了混合回归、随机效应、固定效应、O—P半参数回归 19世纪 60年代 Findlay(1978)首次提 出 “溢 出效应”模型。 和L—P半参数方法对生产函数的回归结果。第一列是混合回归方 Pant和Mondal(2010)在对印度的研究中发现，FDI溢出效应的传 法下的估计结果，作为模型估计的参照对象。第二列和第三列分 递主体是跨国公司，而不仅仅依靠技术引进。继溢出效应之后， 别是随机效应和固定效应的回归结果 ，根据 I-Immman检验的结果P Cohen和 Levintbal(1990)在分析一国研发绩效时首次从东道国角 值等于0．0000，故在显著水平 1％的情况下支持固定效应。第 四列 度提出 “吸收能力”的概念，类似于人力资本水平的 “门槛效应”。 和第五列中分别采用了O—P半参数回归和L-P半参数方法。O-P 他们认为一国的技术容纳能力会影响其吸收国际技术扩散的效 方法下全要素生产率的系数明显大于参数回归方法下的常数项 ， 果。吴永求 (2010)的研究同样发现FDI的技术溢出效应与国内自 资本要素的贡献被削弱 ，劳动要素的贡献增加。L．P半参数方法 主研发投入有密切的关系，作者强调诸如市场结构、生产成本、初 相应结果如第五列所示。该方法中引入的中间变量是中间投入来 始技术水平差距等也会对FDI的技术溢出效应产生重要影响。 反应企业受到生产率冲击时调整要素投入的变化 ，更加有效的解 关于国际贸易与创新之间的关系的研究中，主要分为两种观 决全要素生产率估计过程 同的联立性偏误问题。其估计结果和 点：第一种观点认为创新活动可以促进企业参加国际贸易，并有利 O—P方法下的估计结果非常接近，半参数回归方法中的TFP的估 于企业在贸易中占据有利地位。Kugler和Vedaoogne(2011)提供了 计相对于参数方法比较偏右。 一 些产品质量差异的证据，并关注于企业出口与进 口的决策差异， 表2 基于企业面板数据的全要素生产率估计结果 在产业内，大规模企业比小规模企业收取更高的价格，因此支付给 0LS RE FE 0一P L—P 投入要素的价格也更高。出口企业与非出口企业之间也存在此类 差异。第二种观点则从相反的角度进行论证，认为出口企业面临 Lny Lnk O5083“ 04956… O4722… O3563… 03147… 的市场需求更为多样化，竞争也更为激烈，有更多的创新倾 向。 ． ． ． ． ． Gorodnichenko(2012)利用27个转型国家的制造业和服