原始性创新的激励机制和制度问题研究.pdfVIP

二竺竺里兰兰竺!查 I 陈雅Ⅱ．-- 张妍 原始性创新的激励机制与制度问题研究 目前，加强自主创新，建设创新型国家已上升到国家战略的高度，而决定国 家核心竞争力和可持续发展的基础是原始性创新。根据我们的研究结果，原始性 创新可划分为基础研究和应用基础研究两类。虽然，最近的研究认为基础研究的 知识产品不完全是公共消费品。但是，相对而言，原始性创新成果，不论是基础 研究的成果，还是应用基础研究的成果，其公有程度都是最大的。并且，由于原 始性创新具有高度的不确定性、巨大的风险性以及探索研究的长期性等特点，其 巨大的外部经济效应必然使创新主体的收益与社会受益存在较大差距，这将大大 挫伤创新主体的创新积极性。因此，要激发创新主体的创新积极性，进而推动原 始性创新，必须要有与之相匹配的激励机制与制度。 “一切内心要争取的条件、愿望、动力等都构成了对人的激励。它是人类活动的 一种内心状态”①。因此，如何根据原始性创新的特点，极大限度地满足创新主 体的愿望，使创新主体在其创新成果的扩散和分配中得到应有的份额，则是构建 有效激励机制和制度的关键所在。鉴于此，本文对原始性创新激励机制与制度的 构建原则、激励机制模型结构进行了深入探讨，并研究了不同创新主体的激励 问题。 1．原始性创新激励机制与制度的构建原则 要使激励机制与制度卓有成效并有别于一般技术创新的激励机制与制度，必 须把握以下原则： 1)激励宗旨贯彻宽容、宽松 由于原始性创新是一项探索性很强的工作，具有较大的难度和深度，并且研 ①小詹姆斯等．1982．管理学原理．李柱流等译．北京：中国人民大学出版社 ．。。t走近科学技术学 ，●§ 究成果具有高度不确定性，因此，在激励机制和制度的设计上，要充分遵循鼓 励、支持、保护的宗旨。并且，对于处在学术积累阶段的研究和创新过程的屡屡 失败，尤其要体现出充分的宽容，努力为创新者提供良好的制度保障。 2)激励形式针对需求 我们把创新主体分为创新个体和创新群体两类，而创新个体和创新群体的需 求特点是截然不同的。创新个体由于各自的年龄、性格、经历、受教育程度、家 庭背景以及价值观等因素，需求呈现较大的差异性。而创新群体的需求主要针对 创新群体的创新活动而言。在创新的不同阶段，创新主体将面对不同的困难和问 题，因而会产生各种不同的激励需求。因此，要使创新激励恰当且富有成效，必 须充分了解创新主体的需求特点和需求迫切性，针对那些最强烈、最迫切的需 求，实施相应的激励措施。 3)奖惩原则突出激励 奖励和惩罚虽然是激励的两种不同手段，但是原始性创新事关国家核心竞争 力的提升，并且创新活动本身充满艰辛和风险，因此，必须给予此类创新以极大 的鼓励和支持。例如，足够长的研究期限，良好的工作、生活条件保证，等等， 最大限度地激发创新主体的创新热情。但是，激励机制与制度还应具有一定的约 束功能，要使创新主体既增添动力又感到压力，增强其创新责任感。例如，要对 不称职的创新人员有所制约。对于考核评价属于不胜任本职工作、缺乏责任心的 创新人员要实行相应的处罚，甚至淘汰。 4)激励时机讲究实效 虽然激励的及时程度与科研人员科研意识和创新能力成反比关系，即科研意 识和创新能力越差，激励越要及时。但是，对于某些具有特殊才能的人，或者完 成某些复杂工作的人，应更多地考虑心理的平衡。原始性创新是复杂而高难度的 研究工作，倘若创新人员的艰辛劳动没有得到及时的实质激励，或者对所获报酬 感到不公平。则个人的不满情绪会直接反馈到其下一轮的努力过程中。因此，对 于创新人员的激励不仅要及时，而且应当把握创新绩效与报酬之间的合理性，有 时，还需要产生一些震撼和轰动效应，这样，才能激励更多的创新人员投身到国 家倡导的原始性创新活动之中去。 2．原始性创新激励机制的模型结构