1026东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法.docVIP

东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部 员工绩效考核办法 第一章 总 则 第一条 为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据《东海证券营业部员工绩效考核指引》，特制定本办法。 第二条 通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。 第三条 本办法适用于与公司签订劳动合同的营业部全体员工的绩效考核。 第四条 客户经理的考核周期为月度和年度，其他员工的考核周期为季度和年度。 第二章 考核内容 第五条 营业部员工的考核分为员工合规及任务考核、日常考核、量效考核三大类。运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考核方法与营业部员工考核方法一致。 第六条 营销中心员工的业绩考核内容及办法在《东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度》中予以规定。 第七条 营业部兼任合规专员的人员的合规考核由营业部负责人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为30%、30%和40%。 第八条 营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部员工的绩效考核，并由营业部将考核结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考核依据。营业部负责人的绩效考核和业绩考核根据公司总部制定的《营业部绩效考核方案》实施考核。 第三章 考评方式 第九条 员工绩效考核由营业部考评小组负责组织实施，考评小组成员包括营业部负责人、合规专员、被考评人所在部门的负责人组成。当营业部考评小组成员为被考评对象时应回避。 第十条 考评小组对营业部员工绩效考核实行当月计分，次月发放的原则，并留存《晋中正太路晋中正太路 其中,员工个人任何形式上的产出都纳入到目标考核管理当中，例如产品保有量的虚拟收入、产品引进的分仓收入、非通道业务收入等（特别说明：客户保证金利差因为存在统计问题，原则上不纳入计算，但单户保证金日均存款余额达到1000万，或累计保证金日均存款余额达到3000万的，可以提出申请计算利差）。 第十三条 运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考核项目中包括团队或部门目标管理考核,目标包括但不限于业务量目标及业绩目标。 第十四条 绩效考核得分=合规及任务考核得分*（日常工作考核得分*权重+量效考核得分*权重)/100。 运营序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、日常50%、量效50%； 理财序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、日常40%、量效60%。 第十五条 考核评分按照扣分规则实施扣分。各类别考核扣分可以为负分，若本次考核最终得分为负分，下次考核得分需扣除上次负分部分。 扣分规则如下： 扣分规则 不扣分 标准扣分 双倍扣分 连坐扣分 员工自查自纠未造成后果 √ 员工自查自纠但引起后果 √ 被营业部合规专员或其他人员发现 √ 被公司总部相关部门或外部监管机构发现 √ 单个考核项目每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起 √ 单个员工累计扣分达到20分及以上的，其直接上级 扣分值/直 属人数 单个员工累计扣分达到30分及以上的，其次级上级 扣分值/下辖人数 第十六条 营业部员工业绩考核为目标制考核，包括当月新增客户资产考核及当月产出考核。根据当月岗位业务量及岗位性质不同，分别设定考核基数，计算各自完成率。若其中一项完成比率大于100%,而另一项考核完成比率小于100%,则超额项可根据超额完成幅度，部分抵扣未完成项。 业绩考核结果通过求和计算得出, 将新增资产完成率及当月产出完成率分别与其考核权重相乘后求和,然后将结果乘以100,得出最终考核结果.当考核结果大于等于100时,则视为完成任务,而超额完成部分可抵扣到下月的业绩考核量.计算方法如下： 1、指标设定： 设当月新增资产(P)、当月产出(O)，实际业绩考核占比为B’，则各指标所占比例：当月新增资产(P)为 m1%B’ ，当月产出 (O)为m2%B’。 根据各岗位的职责差异，确