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第2期 2015年2月 中国科技论坛 ——49 研发外部化的形成逻辑及实现路径 代 明，刘 佳 暨南大学经济学院，广东 广州 510632 摘 要：本文综合运用科斯的交易费用分析方法和能力理论，探讨中国企业研发外部化的形成逻辑、动 力机制与模式选择 。短期 内，研发外部化 以降低 内部成本和产生规模效应使企业获得 比较优势；长期来 看．制造企业可借助研发 “有限”外部化提高 自主创新水平和竞争优势。通过比较企业采取外部市场交 易和 内部研发两种方式获得技术时所支付的成本构成，得出市场搜寻费用、知识产权保护费用、知识整 合成本 、技术风险因子等 因素是影响研发 内部化程度较高的原因。 关键词 ：交易费用 ；能力理论 ；研发外部化 ；有限外部化 中图分类号：F062．9 文献标识码 ：A TheLogicFormation and Implementation PathofRD Externalization DaiMing，LiuJia CollegeofEconomics，JinanUniversity，Guangzhou510632，China Abstract：ThepapermakesacombinationofCoasetransactioncostanalysismethodandcapabilitytheolytoanalyzethelogicforma— tion．drivingforcemechanism andmodeselectionofRDexternalizationinChineseenterprises．Intheshortrun．RD externalization helpstoobtaincomparativeadvantagebyloweringinternalcostandscaleeffect；inthelongterm，manufacturingenterprisesuseRD finiteexternalizationtoimproveindependentinnovationandobtaincompetitiveadvantage．Throughcomparingthecostwithexternalmar— kettransactionsandinternalRD，thepaperconcludesthatsearchingcost，protectionfeesofintellectualpropertyrights，thecostof knowledgeintegrationandtechnicalriskfactoraretheinfluencingfactorsforR＆D internalization． Keywords：Transactioncost；Capabilitytheory；RD externalization；Finiteexternalization 从分工角度来看，专业化分工一方面能提高 的 “正效应”。但另一方面，与物流产业所不同的 劳动生产率，又能够获得规模报酬递增 。正如当 是，研发服务业并非 “后勤”，技术是产出的主要 年 “后勤”从传统产业分离出来而衍生为独立的 形式，尤其是研发各个阶段所产生的 “附属知识 现代 “物流”产业一样，地方政府鼓励研发外部 产品”体现着企业核心竞争力。中国近年来大力 化无疑也是以集中资源获得专业化和规模化带来 推动企业 自主创新，鼓励企业掌握核心技术参与 基金项 目：广东省软科学重点引导项 目 2011B0座机电话号码 ，广东产业发展与粤港澳台区域合作研 究中心项 目 “两岸及粤台研发产业比较与合作研究” 座机电话号码 。 收稿 日期：2014—06—09 作者简介：代明 1955一 ，男，重庆人，教授，博士生导师；研究方向：产业经济与区域经济。 中国科技论坛 2015年2月 第2期 国际分工，以提高国际产业链分工的地位，这正 企业 内生成长理论认为，企业应在 内部开展具有 是科技兴业的战略意义之所在。 比较优势能力的活动，而将那些不具有比较优势 1 研发外部化 ：交易费用与能力理论 能力的活动外包出去 J。研发活动依赖人员将隐 融合的观点 性、显性知识的共享、传递和外化，从而进行知 识的整合和创新，此过程将产生一定的 “知识整 1．1 交易费用理论下的研发外部化 合成本”J，当企业内研发的知识整合成本大于市 研发外部化可简单理解为研发活动的分离和 场知识整合成本时，企业将放弃 内部培养其成为 研发企业的独立。为了考察研发外部化的动力问 核心能力而转向外部获取。研发外部化程度取决 题，首先分析企业这一独立经济组织的形成。科 于保留在企业 内部培养为