《证券公司统计报表制度》修改意见.pdfVIP

《证券公司统计报表制度》修改意见 一、修改后监管报表目录 原我部机构监管信息系统月报有 11 张，年报区分已审计年报和未 审计年报共报送报表20 张；原信息中心统计报表共31 张；证券交易 所要求报送的报表更多。经过此次调整，证券公司月报减少至10 张， 年报锐减至9 张。这19 张报表名称、类型等情况如下表所示。 编号 名 称 类 型 表01-1 资产负债表 月报 表01-2 资产负债表 经审计年报 表02-1 利润表及利润分配表 月报 表02-2 利润表及利润分配表 经审计年报 表03 现金流量表 经审计年报 表04-1 净资本计算表 月报 表04-2 净资本计算表 经审核年报 表05-1 经纪业务统计表-人民币资金和开户 月报 表05-2 经纪业务统计表-外币资金和开户 月报 表05-3 客户交易结算资金安全性统计表 月报 表05-4 经纪业务统计表-交易 月报 表06 自营业务统计表 月报 表07 投资银行业务统计表 月报 表08 资产管理业务统计表 月报 表09 基本情况统计表 年报 表 10 营业部情况统计表 年报 表 11 高级管理人员统计表 年报 表 12 员工基本情况统计表 年报 表 13 营业费用统计表 年报 二、 具体修改意见 为了区别于财务会计报表和突出机构监管特点，建议统计报表 1 系统名称改为“证券公司监管报表信息系统”。相对于原统计报表 系统，现机构监管信息系统尽量简化、完整，以提高可靠性。具体 来说，主要有以下几方面变化： 1、将原报表系统中表06— 3 “营业网点经营情况统计表”、表 07 “证券公司筹资情况统计表”、表12 “证券公司主要职能部门统 计表”、表 13 “证券公司股东情况统计表”、表 14 “证券公司投资 参股情况统计表”、表 15 “客户交易结算资金专户统计表”、表 16 “证券公司资产补充明细统计表”中有关信息调整合并到其他报表 之中。 2 、取消了“未经审计年报表”，将十二月月报经技术调整视为 未经审计年报表。 3 、增加 “净资本计算表”、“客户交易结算资金安全情况统计 表”和“营业费用表”。 4 、根据监管需要，整合或删除信息含量较低的报表项目，同 时新增一些风险监管项目。 详细修改情况如下所示。 （一）