中国民生银行股份有限公司信息披露事务管理制度.pdfVIP

信息披露事务管理制度 中国民生银行股份有限公司信息披露事务管理制度 中国民生银行股份有限公司信息披露事务管理制度 中中国国民民生生银银行行股股份份有有限限公公司司信信息息披披露露事事务务管管理理制制度度 （2007年6月29日第四届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一章 总 则 第第一一章章 总总 则则 第一条 第一条 第第一一条条 为规范中国民生银行股份有限公司（简称“本公司”或“公司”） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和本公司章 程的有关规定，特制定本制度。 第二条 第二条 第第二二条条 本制度所称信息披露是指所有对本公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，应当按规定及时报告有关证券监管部门或上市 地交易所（简称“交易所”），并按规定方式通过指定媒体向社会公众公告。 第三条 第三条 第第三三条条 本公司信息披露由董事会负责，授权董事会秘书代表本公司与公 司证券上市地交易所办理股权管理和信息披露事务，并对外披露信息；由公司 证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 第四条 第四条 第第四四条条 董事会、监事会和公司全体人员在信息对外披露之前负有保密责 任。除授权人依法披露信息外，未经董事会授权，其他任何个人无权在第一时 间对外披露本制度规定范围内的任何信息。 第五条 第五条 第第五五条条 信息披露的基本原则：及时披露对本公司股票可能产生重大影响 的信息；确保披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重 大遗漏。 第六条 第六条 第第六六条条 公司及董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第七条 第七条 第第七七条条 信息披露形式主要是：招股说明书（或其他证明书），募集资金 5-1 信息披露事务管理制度 说明书、上市公告、定期报告、临时报告。 第八条 第八条 第第八八条条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的 意见，根据审核意见执行。 第九条 第九条 第第九九条条 公司应当确立自愿性信息披露的原则，在不涉及敏感财务信息、 商业秘密的基础上，应当鼓励主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策 产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关 系等。 第十条 第十条 第第十十条条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为刊登公 司公告和其他需要披露信息的报刊，并在上海证券交易所网站 （）上同时披露;其他公共传媒及公司局域网站披露的 信息不得先于指定的报刊和网站；公司不以新闻发布或答记者问等形式代替信 息披露，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第十一条 第十一条 第第十十一一条条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司 注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 第十二条 第十二条 第第十十二二条条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司 应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第二章 信息披露事务的管理 第二章 信息披露事务的管理 第第二二章章 信信息息披披露露事事务务的的管管理理 第十三条 第十三条 第第十十三三条条 本制度适用人员和机构：公