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中国民生银行股份有限公司经营信息报告制度 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为使本行董事会及其专门委员会充分掌握银行经营信 息，做出科学独立的判断和决策，根据中国银监会《股份制商业银行 董事会尽职指引》和本行《公司章程》的规定，特制订本报告制度。 第二条 由本行经营管理层向董事会报送的经营信息报告按照报 告频次分为定期报告和即时报告，其中定期报告分为季度报告和年度 报告。 第三条 经营信息报告由董事会办公室分类整理后呈送董事会专 门委员会及各位董事。 第二章 信息报告内容 第四条 季度经营信息报告包括以下内容： （一）季度财务报告； （二）季度资产负债管理报告； （三）季度风险管理报告、信贷运行报告； （四）不良贷款率、资产质量五级分类报表； （五）各主要经营指标的完成情况； （六）季度资本充足率报表； （七）附属机构季度经营情况报告； （八）季度稽核报告； （九）季度关联交易情况报表（含表内、表外关联交易）； 1 （十）董事会需要的其他季度经营信息。 第五条 年度经营信息报告包括以下内容： （一）年度财务报告； （二）年度决算报告； （三）年度财务预算报告； （四）行长年度工作报告； （五）年度信贷政策指引； （六）年度稽核报告； （七）附属机构年度财务报告、预决算报告； （八）董事会需要的其他年度经营信息。 第六条 即时经营信息报告包括以下内容： （一）重大投资； （二）关联交易； （三）重大人事、组织架构、薪资和福利政策的调整； （四）重大外事、宣传、公益活动； （五）重大违规事故、重大案件和重大诉讼； （六）重要的改革项目内容及进展； （七）监管部门下发的监管意见和监管通报； （八）可能对本行资产和信誉造成重要影响的事项； （九）引起监管部门或媒体关注，对本行造成重要影响的事项； （十）高级管理层成员出入境、出差信息报备； （十一）内部稽核审计报告（重大项目、高管离任等）； 2 （十二）董事会需要的其他即时或专项经营信息。 第三章 信息报送管理 第七条 重大即时经营信息应及时向董事会报告，其他即时信息 应于事项发生后 5 天内报告；季度信息报告在每个季度结束后 15 天 之内提交，年度信息报告在每个年度结束后两个月之内提交。 第八条 高级管理层应敦促分管部门按本制度规定的报告内容和 报告频次及时、准确、完整地报送经营信息，并应保证报告信息的 真实性。 第九条 总行办公室安排专人统一收集经营信息。报送相关经营 信息的部门负责人为第一责任人，部门负责人可指定了解全面情况的 骨干人员作为联络人，由联络人具体负责经营信息的收集、整理、报 送工作。 第十条 经营信息材料报送采取书面方式，同时提供文件材料的 电子版。经营信息报告前应经部门负责人、分管行领导审核。 第十一条 总行办公室应及时向董事会办公室传递所收集的各项 经营信息。董事会办公室负责保存管理经营信息报告文件及电子版， 并分类整理后根据需要呈送董事会专门委员会及各位董事。 第十二条 本行董事及相关工作人员对经营信息报告的内容负有 保密义务，未经董事会合法授权，不得擅自对外传播或披露。 第四章 附则 第十三条 本制度自董事会审议通过之日起实施。 第十四条 本制度解释权和修改权属本行董事会。 3