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申万宏源证券有限公司 金樽68期（91天）收益凭证产品 认购协议 （产品代码S58409） 类 型： 固定收益保本型收益凭证 发行人: 申万宏源证券有限公司 登记机构： 申万宏源证券有限公司 二Ｏ一五 年 六 月  目录 一、前言 3 二、释义 5 三、协议当事人 7 四、产品的基本情况 8 五、产品的发行 10 六、产品募集资金用途 12 七、产品的到期兑付 13 八、产品的提前赎回 15 九、产品的提前购回 16 十、产品份额交易转让 17 十一、产品的信息披露 18 十二、产品终止和清算 19 十三、产品的非交易过户和冻结 21 十四、当事人的权利和义务 22 十五、违约责任与争议处理 25 十六、风险揭示 27 十七、协议的成立与生效 30 十八、协议的补充、修改与变更 31 一、前言 为规范申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）金樽68期（91天）收益凭证产品(以下简称“本产品”)的运作，明确《申万宏源证券有限公司金樽68期（91天）收益凭证产品认购协议》（以下简称“本协议”）各方当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和其他相关法律法规、规章、自律规则的规定，投资者、产品发行人在平等自愿、诚实信用的基础上订立本协议。本协议是规定各方当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人依据本协议、《申万宏源证券有限公司金樽68期（91天）收益凭证产品说明书》（以下简称“说明书”）、《申万宏源证券有限公司金樽68期（91天）收益凭证产品风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）及其他有关规定依法享有权利、承担义务。 投资者承诺以真实身份购买本产品，保证资金的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实有效，并已阅知本协议和风险揭示书全文，全面了解相关权利、义务和产品风险，清楚产品交易流程，愿意自行承担投资风险和损失。 产品发行人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则，管理和运用本产品资产，除本协议明确规定的收益或收益分配方式外，其他任何有关预期收益、预计收益、测算收益或类似表述均不具备法律约束力，不代表投资者可能获得的实际收益，亦不构成产品发行人对本产品的任何收益承诺。 《说明书》、《风险揭示书》、《柜台交易业务自然人/机构客户投资风险承受能力评估问卷》（以下简称《风险承受能力评估问卷》）、《适当性评估结果确认书》/《柜台交易业务不适当警示及客户投资确认书》和各推广机构出具的产品认购、兑付业务受理有关凭证等为本协议的附件，是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。投资者在签署本协议的同时，必须同时签署《风险揭示书》、《风险承受能力评估问卷》、《适当性评估结果确认书》/《柜台交易业务不适当警示及客户投资确认书》才可成立。 本协议的最终解释权归申万宏源证券有限公司所有。 二、释义 在本协议中， 除非另有约定，下列词语或简称具有以下含义： 1、申万宏源证券：指申万宏源证券有限公司。 2、产品发行人：指申万宏源证券有限公司。 3、产品登记机构：指申万宏源证券有限公司。 4、产品或本产品：申万宏源证券金樽68期（91天）收益凭证产品。 5、收益凭证：指 三、协议当事人 产品发行人 机构名称：申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 通信地址：上海市徐汇区长乐路989号45楼 邮政编码：200031 联系电话：（021产品投资者 （个人填写） 姓名： 证件类型： 证件号码： 通信地址： 邮政编码： 联系电话： 移动电话： 电子信箱： 其他： （机构填写） 机构名称： 法定代表人： 通信地址： 邮政编码： 代理人姓名： 身份证号码： 联系电话： 其他： 四、产品的基本情况 （一）名称： 申万宏源证券金樽68期（91天）收益凭证产品 （二）类型： 固定收益保本型 （三）挂钩标的及方向：中国人民银行金融机构人民币存款基准利率（三个月定期），同向 （四）发行规模上限及最低发行规模： 本期产品拟发行规模为2000万，最低发行规模为5万元 （五）产品期限：【91】天，自【2015】年【6】月【16】日起至【2015】年【9】月【14】日 （六）收益凭证面值：1元 （七）发行价格： 1元 （八）最低及最高 投资者最低认购金额为认购金额为，在认购期内追加认购的金额以1千元为单位倍增 （九）收益率（年化）： 起息日中国人民银行金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+3.35% （十）年度计息天数：365天 （十一）发行场所：申万宏源证券有限公司提供的现场和非现场交易渠道 （十二）发行对象：经申万宏源证券有限公司投资者风险承受能力评估为【低】风险及以上的合格投资者 （十三）产