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第四章 特别交易事项及其监管（章节测试） 一、判断题 1、上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。A 2、除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。A 3、上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。A 4、根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A 5、上海证交所规定，A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。A 6、合格境外投资者从事境内证券交易的持持股比例，每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10%。A 7、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。B 8、上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。A 二、单选题 9、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30% 10、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 A2008年5月推出 B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算 11、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式 AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 12、（）实行次交易日起回转交易 A A股 BB股 C债券 D权证 13、退市风险警市制度是从（）开始实施的。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年1月1日 14、在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A50% B80% C90% D95% 15、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A1 B2 C3 D5 16、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A2000万元，50% B1亿元，100% C2000万元，100% D1亿元，50% 17、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A6个月 B12个月 C18个月 D24个月 18、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A2 B3 C5 D10 19、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟 20、某上市公司每10股发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。 A9.23 B8.75 C9.4 D10.13 21、标的证券除权的，权证的行权价格公式为 A新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价） B新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价） C新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价） D新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价） 22、标的证券除息的，行权价格公式为 A新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价） B新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价） C新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价） D新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息日前一日标的证券收盘价） 23、现行交易规定规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以下的交易异常情况，证券交易所