环境经济学的理论支柱、政策工具和前景.pdfVIP

环境经济学的理论支柱、政策工具及前景 沈小波 （厦门大学 中国能源经济研究中心，福建 厦门 361005） 摘 要：环境经济学有两个理论支柱，一个是新古典资源配置理论，一个是科斯经济学。新古 典资源配置理论分析市场机制配置资源的效率，为环境经济学提供了理论参照系。科斯经济学强调产 权明晰对资源配置效率的决定性作用，引导经济学家关注外部性的产权根源，以及环境产权制度的变 革问题。在上述分析的指导下，环境经济学家提出诸多环境政策工具，对世界各国的环境政策产生了 重大影响。 关键词：配置效率；科斯定理；环境政策 一、环境经济学的理论支柱I：新古典资源配置理论 稀缺资源的有效配置是新古典经济学的核心问题。由于资源是有限的，而人的需要是无限 多样的，要用有限的资源来满足人们多样化的无尽需求，就必须尽可能有效地配置和利用资源。 用什么方式做到这一点，是新古典经济学关心的头等大事。众所周知，新古典经济学用边际效 用理论和一般均衡理论解决了这个问题，其结论是，让市场机制自由发挥作用，就能够实现资 源的有效配置和个人利益最大化。 该思想被瓦尔拉斯，以及后来的阿罗与德布鲁等人加以精确的形式化，并被福利经济学第 一定理和第二定理推向极致。福利经济学第一定理声称，若效用函数是严格递增的，则由竞争 性市场均衡所决定的资源配置是帕累托有效的。第二定理则断言，任何一个帕累托有效的资源 配置，都可以由私有产权经济的竞争性均衡来实现。 新古典经济学的资源配置理论，特别是阿罗－德布鲁模型想象了一个抽象的、无摩擦的人 造世界，该人造世界有一系列严格的假设条件，一旦这些假设条件得不到满足，福利经济学的 第一和第二定理将摇摇欲坠。 首先，新古典经济学假设存在完备市场和完全信息。但是，当我们考虑跨期选择与不确定 性问题时，完备市场的假设显得特别严格，现实世界很难符合这个条件。比如，在选择不可再 生资源利用的最优时间路径时，完备市场假设意味着不仅要有发达的现货市场，而且要有发达 的期货市场。在不确定性情形下，市场状态会随时发生变化，尤其是存在不对称信息或交易成 本的场合，难以想象人们能完全把握未来的信息，从而完备市场的假设就是很成问题的。 其次，新古典经济学假设所有消费品都是私人物品，而非公共物品。私人物品指消费时具 有竞争性和排他性的物品。但现实生活中还存在大量的不具备竞争性和排他性的物品，即公共 物品。典型的公共物品有国防、警察及影响空气质量的排放标准等。而且，在私人物品和纯粹 公共物品之间还有中间情形。比如，专利保护具有排他性，但不具有竞争性。 最后，新古典经济学假定消费和生产中不存在外部性。也就是说，消费者的效用水平只决 定于消费的物品和劳务的数量，厂商的利润水平仅依赖于自己的生产计划，消费者和生产者的 利益都不受其他人行为的影响。但是，在现实生活中，一个经济主体的行为往往会直接影响其 他经济主体的消费集或生产集，从而影响他们的效用水平或利润水平。在外部性条件下，市场 机制的资源配置效率就无法保证了。 虽然新古典经济学的假定有这些缺陷，但我们并不能因此而否定其理论价值。在多数经济 1 学家看来，它仍然是一个有价值的分析框架，是分析现实经济问题的参照系。正是新古典经济 学对资源配置效率的关注，才使人们以新古典经济学的分析框架为起点，深入分析了不完全市 场、公共物品、外部性、不对称信息等问题对资源配置效率的影响，并最终催生了环境经济学 这门新学科。从资源有效配置角度来看，环境问题的根源在于环境资源配置上的市场失灵。市 场机制之所以在环境资源配置上出现失灵，其根本原因在于，环境资源利用过程中存在的负外 部性、缺乏完备的环境资源市场、信息不完全和不对称，以及环境资源公共物品的属性。环境 资源的这些特性导致了环境资源使用的低效率，结果就是环境污染、生态破坏和资源过度开发。 既然市场机制这只“看不见的手”在环境资源的有效配置中存在着失灵，人们必然会想到 政府这只 “看得见的手”在环境资源有效配置中的作用。对此，经济学家庇古认为，自由市场 经济不可能总是有效率的，从而为政府干预留下很大的空间。他在1929 年出版的《福利经济学》 中，对自然资源的耗竭、资源的跨期配置，以及该过程中所涉及的风险因素和不确定性等问题 进行了大量论述。为了合理使用可耗竭资源、保护环