上市公司独立董事履职情况报告.doc

上市公司独立董事履职情况报告 中国上市公司协会 2013年11月逐步建立健全外部董事和独立董事制董事会换届时，外部董事应占董事会人数的1/2以上，并应有2名以上的独立董事公司应至少拥有名独立董事，且独立董事至少应占董事总人数的20％。当公司董事长由控制公司的股东的法定代表人兼任时，独立董事占董事总人数的比重应达到30％ 从不同类型的上市公司看，主板公司中聘任2名独立董事及以下的62家，占比4.3%，3名的有928家，占比64.6%，4名的有317家，占比22.1%，5名及以上的有131家，占比9%；中小板公司中聘任2名及以下的27家，占比3.8%，3名的有551家，占比78.6%，4名的有112家，占比16%，5名及以上的有11家，占比1.6%；创业板公司中聘任2名及以下的17家，占比4.8%，3名的有306家，占比86.2%，4名的有25家，占比7%，5名及以上的7家，占比2%。如图2所示： 图2 不同各类型上市公司聘任独立董事数量 聘任独立董事最多的公司是平安银行、柳钢股份、交通银行和建设银行，均聘请了8名独立董事。另据深交所2013年8月发布的《2012年深市上市公司治理情况报告》，独立董事规模存在“三人现象”。深市上市公司中，89.75%的上市公司独立董事数量为3-4人，其中，有1148家公司的独董人数为3人，占比74.98%。根据中国证监会2001年发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，上市公司董事会成员中应当至少包括1/3独立董事。独立董事的“三人现象”和董事会规模的“九人现象”相呼应，有68.78%的上市公司独立董事占比在33%和40%之间。 （二）独立董事的兼职情况 2012年底沪深两市在岗的5972名独立董事中，有4520名仅在1家上市公司任职，没有兼任，占全部在职独立董事的75.7%；922名同时担任2家上市公司的独立董事，占比15.4%；311名同时担任3家上市公司的独立董事，占比5.2%；167人同时担任4家上市公司的独立董事，占比2.8%；52人同时担任5家上市公司的独立董事。统计资料中，没有独立董事的任职公司数量超过5家，这也符合《指导意见》的规定：独立董事原则上最多在５家上市公司兼任独立董事。独立董事的兼职情况如图3所示： 图3 独立董事的兼职情况 （三）独立董事的年龄分布 2012年底，沪深两市上市公司独立董事的平均年龄为54.7岁，最大的84岁，最小的28岁。从年龄的区间分布来看，独立董事主要集中在41-70岁，占比达到87.6%，说明有一定工作经历和经验的人受到相当重视；从细分区间来看，41-50岁占比最高，共有2017人，占33.8%；51-60岁占比略低于41-50岁，为1940人，占32.5%；其次是61-70岁，1276人，占21.4%；71岁以上和30-40岁分别有411人和275人，占比分别为6.9%和4.6%。此外，有53位独董没有获得其年龄信息。独立董事年龄分布如图4所示： 图4 独立董事年龄分布 （四）独立董事的学历分布 2012年底在职的5972名独立董事中大多数具有本科及以上学历，占比为89.9%。其中，硕士以上学历的独立董事有3647人，占比为61.1%；拥有博士学历的有1842人，占30.8%。此外，拥有大专学历的有269人，占4.5%，拥有中专和高中学历的仅有13人。此外，还有324名独立董事在上市公司的年报中没有披露学历信息。详细情况如图5所示： 图5 独立董事的学历分布 （五）独立董事的薪酬分布 2012年，全部独立董事的平均年薪为8.9万元，年薪的中位数为6万元，即有一半的独立董事年薪在6万元以上，一半在6万元以下。80%的分位数为12万，即有80%的独立董事年薪在12万以下。独立董事的最高年薪为124万，高于50万的有13个。将独立董事的年薪进行分段统计，得到如下的频数分析表： 表1 独立董事年薪频数表 年薪区间 频数 百分比 累积百分比 小于20000 310 5.96% 5.96% 20000-40000 673 12.94% 18.90% 40000-60000 1770 34.03% 52.92% 60000-80000 695 13.36% 66.28% 80000-100000 435 8.40% 74.68% 100000-150000 587 11.30% 85.99% 150000-200000 337 6.48% 92.46% 200000-250000 163 3.13% 95.60% 250000-500000 215 4.15% 99.75% 大于500000 13 0.25% 100.00% 另据深交所2013年8月发布的《2012年深市上市公司治理情况报告》，“与国际通行的惯例一样，深市