DNV的Check list(RoHS).xls

Risk Grade Check List Sheet1 Front Page 评估项目 检查重点 评分 备注 A 级：风险非常低，最佳运行状态 B 级：低风险，可接受低或中度复杂产品（组件在51-500内）。12个月内改进至 A 级。 C 级：中风险，可接受高度复杂产品（组件在501以上）。12个月内改进至 A 级。 D 和E 级：风险高和非常高，仅在特殊豁免下接受。 挪威船级社认证服务部 企业RoHS管理体系表现评估 * 关键点 结论： 4. 其它需注明事项： 3. * 表示关键要求，必须达到 3 分方可成为合格供应商。 1. 企业目前与宣告方法相连的风险等级是______级；目前可接受的风险等级是 B 级； 与宣告方法相连的风险等级（ 请圈选一） 公司名称： 地址： 联络人： 联络电话： 产品范围： DNV评审员： 评审日期： DNV评审员签名： 企业代表签名： 0 - 没有应对方法 2 - 有流程，但不完善 企业RoHS符合性绩效风险等级（ 请圈选一） 2. 企业目前的RoHS符合性绩效风险等级是______级；目前可接受的风险等级是 III 级； 方针 有害物质识别及控制策划 法规及客户特殊 要求 组织架构及职责 教育, 训练 信息交流 文件记录及资料 控制 内部运行控制 内部运行控制 供应商管理 供应商管理 监测 不符合及纠正预 防措施 审核 变更 重新认证 管理评审 * * 2. 组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害 物质进行持续识别的程序，并进行必要的控制测量? 3. 组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质 相关的要求的程序? 这些信息是否持续更新? 4. 组织是否对ROHS活动进行管理？是否对执行和验证 人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通? 5. 组织是否为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必 要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财政资源? 6. 组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行 培训并对其能力进行评估? （能力须从适宜的教育程 度，培训和经验等方面 进行定义） 7. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户, 供应商,承包商和其他相关方(包括认证机构)间得到有效沟通? 8. 组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的ROHS 相关文件和数据，包括供应商的记录和 数据？ 9. 记录是否可识读和确认并能追溯到相关活动? 10. 组织是否在设计控制阶段(包括设计输入的要求及设 计输出验证)考虑并限制使用有害物质? 11. 现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包 括制造流程，工装和容器的污染）？ 12. 对辨识的污染源是否有适当的防范措施？ 13. 对这些措施是否有过程确认？ 14. 组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时进行 ROHS符合性验证的程序? 15. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零组件进 行识别和追溯的程序，以确保只有符合ROHS指令的原材料/零组件才被使用；并交叉查验制造流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量? 16. 组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料宣告 表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？ 17. 组织对高风险的供应商是否要求实验报告（以IEC 62321为依据）？ 18. 组织是否在出货检验中确认ROHS符合性? 19. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理体系 （包括变动管理）? 20. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺？ 21. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合IEC PAS61906的要求）？ 22. 宣告表是否以均匀物质为报告基础？ 23. 是否有相关的实验报告来支持宣告表？ 24. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如通过第 三方验证则免此项要求）？ 25. 相关的审核是否实际有效？ 26. 组织是否建立和施行对供应商ROHS符合性进行批准 或验证的程序? 27. ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠 性?（如适用） 28. 组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性, 准确性和可追溯性得到验证? 29. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的 宣告表的质量，准确性和可追溯性得到验证? 30. 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表 （完整性，正确性，及时性）？ 31. 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？ 32. 组织是否建立控制不符合产品的程序，包括识别， 追溯，分离和处置? 34. 组织是否建立启动和进行召回的程序? 35. 组织是否建立确保发起和完成矫正和预防措施的程 序? 36. 内审是否包括对ROHS管理体系有效性的评估? 39. 组织是否