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安徽荃银高科种业股份有限公司 关联交易决策制度 安徽荃银高科种业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证安徽荃银高科种业股份有限公司 （以 下简称“公司”）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《企业会计准则—关联方关系及其交易的披露》等有关法 律、法规以及《安徽荃银高科种业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原则 上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人及关联交易 第四条 本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人 担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第六条 公司与第五条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形 成第五条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理 或者半数以上的董事属于第七条第（二）项所列情形者除外。 1 安徽荃银高科种业股份有限公司 关联交易决策制度 第七条 具有下列情形之一的自然人,为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父 母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟 姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后， 或者在未来 12 个月内，具有第五条或第七条规定情形之一的； （二）过去 12个月内，曾经具有第五条或第七条规定情形之一的。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、 实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。公司应当及时 更新关联人名单并将上述关联人情况及时向深圳证券交易所备案。 第十条 公司应参照《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定，确 定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。 公司及其控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单， 审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告 义务。 第三章 关联交易 第十一条 公司的关联交易是指公司及公司控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。