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孚日集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 孚日集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 孚日集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ） 的前身为山东洁玉 纺织有限公司，该公司是一家于 1999 年 8 月 11 日由高密市毛巾厂整体改制在山 东省依法成立的有限责任公司。经山东省经济体制改革办公室出具的鲁体改函字 (2002) 3 号《关于同意山东洁玉纺织有限公司变更为山东洁玉纺织股份有限公司 的函》的批准，由山东洁玉纺织有限公司全体股东作为发起人，以山东洁玉纺织 有限公司截至 2001 年 11 月 30 日止的净资产 162,675,123 元按 1:1 的比例折为 162,675,123 股普通股，每股面值为 1 元，整体改制变更为山东洁玉纺织股份有 限公司，并于 2002 年 2 月 4 日和2002 年 2 月 6 日分别取得《山东省股份有限公 司批准证书》(鲁政股字[2002] 4 号)及变更后的营业执照。 依据本公司 2002 年 6 月 3 日2002 年第一次临时股东大会决议，本公司更 名为孚日家纺股份有限公司。上述公司名称变更已于 2002 年度经国家工商行政 管理总局出具( 国)名称变核内字(2002)第 203 号企业名称变更核准通知书核准同 意，本公司亦已取得变更后的营业执照。 依据本公司 2005 年 11 月 15 日2005 年第三次临时股东大会决议，本公司更 名为孚日集团股份有限公司。上述公司名称变更已于 2005 年度经国家工商行政 管理总局出具( 国)名称变核内字(2005)第 711 号企业名称变更核准通知书核准同 意，本公司亦已取得变更后的营业执照。 根据中国证券监督管理委员会证券发行字[2006]106 号文《关于核准孚日集 团股份有限公司首次公开发行股票的通知》，核准了本公司向境内投资者首次发 行不超过 7,900 万股的人民币普通股 A 股股票。截止 2006 年 11 月 24 日，本公 司完成了发行人民币普通股A 股 7,900 万股，并在深圳证券交易所上市。 于 2007 年 4 月 27 日，本公司召开第二届董事会第十二次会议，同意提议股 东大会批准本公司向境内投资者增资发行不超过 10,000 万股人民币普通股 A 股 股票，并在深圳证券交易所上市交易。于 2007 年 5 月 16 日，本公司2007 年度 第二次临时股东大会批准了董事会的上述提议。中国证券监督管理委员会于 2007 年 12 月 5 日出具证监发行字(2007)445 号文《关于核准孚日集团股份有限 公司增发股票的通知》核准了本公司向境内投资者增资发行不超过 10,000 万股 人民币普通股 A 股股票。截至 2007 年 12 月 26 日止，本公司完成了向境内投资 2 孚日集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 者增资发行 10,000 万股人民币普通股 A 股的工作。截止 2007 年 12 月 31 日，本 公司总股本为人民币 625,655,319 元。 于 2008 年 3 月 25 日，本公司 2007 年度股东大会审议通过 2007 年度利润分 配及资本公积转增股本方案，即按2007 年 12 月 31 日总股本625,655,319 股为基 数，向全体股东每 10 股派发 1.6 元现金红利(含税)及以资本公积转增 5 股。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司总股本为938,482,978 元。 本公司及子公司，主要从事毛巾系列产品、纺织品、针织品、床上用品、服 装、工艺品和化工农药产品及太阳能电池组件的生产及销售。 二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理制度要求的公司治理结构及内部组织结构， 形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的全面实现。 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动正常 有效运行，保证经营风险