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八、证券市场法律制度与监督管理 多项选择题 八、证券市场法律制度与监督管理 多项选择题 一、多项选择题 以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题 目要求，请选出正确的选 项，不选、错选均不得分 1．关于中国证监会的职责，下列描述正确的是 。 A．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 B．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和 托管的工作 C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 正确答案 :ACD 解题思路：B选项的正确表述为依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算 进行监督管理。此外还包括：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或 者核准权；②依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、 证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；③依法监督检查证券发行、上市 和交易的信息公开情况；④法律、行政法规规定的其他职责。 2．证券公司的事后监督主要包括 内容。 A．买卖价格的监督 B．钱款与证券的监督 C．会计核算的监督 D．客户委托的监督 正确答案 :ABC 解题思路：D项属于证券公司的事前监督范畴。 3．在下列各项中，属于机构监管部的主要职责的是 。 A．拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 B．审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险 事件 C．审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动 D．审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动 正确答案 :ABCD 解题思路：除ABCD四项外，机构监管部的主要职责还包括：审核境内证券经营机构 在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活 动。 4．新 《证券法》通过 ，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。 A．建立证券发行上市的保荐制度 B．增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定 和法律责任 C．提高发行审核透明度，拓宽社会监督渠道 D．公开信息制度 正确答案 :ABC 5．世界各国家对证券市场的监管模式主要有 。 A．法定机构监管模式 B．政府监管模式 C．民间监管模式 D．自律模式 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理 多项选择题 正确答案 :ABD 6．证券监督管理机构可以作出的处罚包括 。 A．吊销营业执照 B．罚款 C．取消证券业务许可 D．警告 正确答案 :BCD 解题思路：A项属于工商管理部门的处罚。 7．《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有 。 A．虚报注册资本与虚假出资罪 B．擅自发行股票和公司、企业债券罪 C．提供虚假财务会计报告罪 D．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 正确答案 :BCD 8．与1998年 《证券法》相比，2005年 《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易 所新增的监管权力包括 。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券 包括股票和公司债券 的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 正确答案 :ABCD 9．在下列各项中，属于需要经证券监管部门批准事项的是 。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有3％以上股权的股东、实际控制人 正确答案 :ABC 解题思路：D项变更持有5％以上股权的股东、实际控制人时才需要经证券监管部门 批准。 10．证券市场监管的经济手段是指通过运用 等经济手段对证券市场进行干预。 A．罚款 B．利率政策 C．公开市场业务 D．税收政策 E．奖励 正确答案 :BCD 解题思路：经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策 等经济手段，对证券市场进行干预。AE两项属于行政手段。 11．中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施包括 。 A．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易 所、证券登记