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八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题3 八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题3 一、单项选择题 以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题 目要求，请选出正确的选项， 不选、错选均不得分 1．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起 月内，向国务 院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6 正确答案 :C 2．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由 代扣代 收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．基金公司 C．证券交易所 D．中国证监会 正确答案 :A 3．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的， 配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 。 A．30％ B．40％ C．50％ D．60％ 正确答案 :C 4． 是证券监管工作的首要目标。 A．降低系统性风险 B．保证证券市场的公平、效率和透明 C．保护投资者合法权益 D．防止内幕交易 正确答案 :C 5．对发行上市的信息披露的基本要求不包括 。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性 正确答案 :D 6．关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是 。 A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保 证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户 内的资金；向客户融券，只能使用融券专 用证券账户 内的证券 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题3 C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客 户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还 向证券公司融入的证券 D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前 的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 正确答案 :A 7． 不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息 正确答案 :D 8．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 纳入证券投资 者保护基金。 A．20％ B．25％ C．30％ D．35％ 正确答案 :A 9．下列不属于操纵市场行为的是 。 A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证 券交易价格或数量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证 券交易量 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 正确答案 :D 10．新 《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向 报送有关文件，并由其依法 决定是否接受其股票上市交易。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．全国人民代表大会 D．全国人大常务委员会 正确答案 :A 11．下列各项不属内幕信息的是 。 A．公司分配股利或者增资计划 B．公司债务担保的重大变更 C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％ 正确答案 :D 12．我国 《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本， 变更公司章程中的重要条款，变更持有 以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题3 门批准。 A．5％ B．10％ C．20％ D．3％ 正确答案 :A 13．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售 的股票持有期限不少于 个月。 A．9 B．12 C．18 D．24 正确答案 :B 14．取得证券业从业资格的人员，如果属 情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证 书。 A．未被机构聘用 B．存在我国 《证券法》第一百三十二条规定的情形 C．被中国证监会认