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八、证券市场法律制度与监督管理 不定项选择题1 八、证券市场法律制度与监督管理 不定项选择题1 一、不定项选择题 以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题 目的要求，请选出正 确的选项，漏选、错选均不得分 1．《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是 。 A．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重 的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 B．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市 公司资金用于收购，规定收购人足额付款 C．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证 监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度 D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任 落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面 正确答案 :ABCD 2．《上市公司收购管理办法》中，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不 同的监管方式，主要包括 。 A．对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法 定要约义务或申请豁免，监管部门在15日内限期审核 B．将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范 C．对于持股介于5％～20％之间的，要求其简要披露信息，仅须报告 D．对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露；对成为公司第一大股东的，比照收购人的 标准，要求其聘请财务顾问出具核查意见，监管部门对其实行事后监管，发现其不符合收购人要求 的，通过并购委员会审议，监管部门可责令其停止收购，限制其表决权的行使 正确答案 :ABCD 3．证券投资者保护基金的来源是 。 A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30％纳入基金 B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 正确答案 :BCD 解题思路：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费 的20％纳入基金。 4．证券市场的自律性管理机构有 。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券公司 正确答案 :AB 5．证券公司申请融资融券业务试点的条件是 。 A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 C．财务状况 良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理 不定项选择题1 正确答案 :ACD 6．《公司法》中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体 内容有 。 A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制 度和工作程序 C．强化监事会作用 D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 正确答案 :ABCD 7．证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送 。 A．证监会 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．财政部 D．中国人民银行 正确答案 :ACD 8．我国 《证券法》对证券交易所的规定内容包括 。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人 员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相 关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易 所有关交易规则的处罚 正确答案 :ACD 解题思路：我国 《证券法》对证券交易所的规定内容包括：证券交易所的功能、性 质，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定，证券交易所的会员，接受委托交 易，证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分，证