兴业合润分级股票型证券投资基金 托管协议 - 基金管理人：兴业全球.pdfVIP

兴业合润分级股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零一零年三 月 目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的、原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 9 五、基金财产的保管 10 六、指令的发送、确认和执行 13 七、交易及清算交收安排 16 八、基金资产净值计算和会计核算 20 九、基金收益分配 26 十、基金信息披露 27 十一、基金费用 30 十二、基金份额持有人名册的保管 32 十三、基金有关文件档案的保存 33 十四、基金管理人和基金托管人的更换 34 十五、禁止行为 35 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37 十七、违约责任 40 十八、争议的解决方式 41 十九、托管协议的效力 42 二十、其他事项 43 二十一、托管协议的签订 44 兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议 鉴于兴业全球基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行兴 业合润分级股票型证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照 相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于兴业全球基金管理有限公司拟担任兴业合润分级股票型证券投资基金的基金 管理人，招商银行股份有限公司拟担任兴业合润分级股票型证券投资基金的基金托管 人； 为明确兴业合润分级股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”) 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为 准，并依其条款解释。 1 兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：兴业全球基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东张杨路500号时代广场20楼 邮政编码：200122 法定代表人：兰荣