恒基达鑫：国浩律师集团(深圳)事务所关于公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书(一) 2010-10-12.pdfVIP

国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师集团（深圳）事务所 关于珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 首次公开发行A 股并上市的 补充法律意见书（一） 致：珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 国浩律师集团（深圳）事务所受珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司的 委托，担任发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的特聘专项法 律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号--公开发行证 券的法律意见书和律师工作报告》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书。 发行人本次发行上市的法律顾问工作原由广东君言律师事务所承接，该所在 发行人向中国证监会申报发行申请文件时，于2009年6月16日出具了法律意见、 律师工作报告及其他文件，经办律师为曹平生和唐都远律师。在本次申报过程中， 因工作关系调动，原经办律师工作关系由广东君言律师事务所转入本所。发行人 经与本所协商，决定将发行人律师变更为本所，经办律师仍为曹平生和唐都远律 师。本所同意接受发行人的委托，在经过认真核查后，对原广东君言律师事务所 出具的法律意见、律师工作报告及其他文件的真实性和合法性予以确认。 在以上基础上，本所就发行人本次发行上市相关事宜已重新出具了《关于珠 海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司首次公开发行A 股并上市的法律意见书》 （以下简称“法律意见书”）和《关于珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 首次公开发行A 股并上市的律师工作报告》（以下简称“律师工作报告”）。 本所现根据中国证监会第 090707 号《行政许可项目审查反馈意见通知书》 （以下简称“《反馈意见》”）之要求，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在 5-3-1 国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 法律意见书和律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报 告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。 一、《反馈意见》重点问题 3：请保荐人和律师就香港运达、信威国际与发 行人及其控股股东、实际控制人、高级管理人员、本次发行的保荐人以及保荐 代表人间是否存在关联关系发表核查意见。 为核查上述关联关系，本所律师查阅了香港运达、信威国际、发行人、实友 化工等相关方的章程、股东名册、身份证明等相关文件，并由相关方出具了说明 和承诺。 经本所律师核查，香港运达、信威国际与发行人及其控股股东、实际控制人、 高级管理人员、本次发行的保荐人以及保荐代表人间的关联关系情况如下： 1、香港运达成立于1996年5月2日，主营业务为对外投资和贸易。香港运 达的唯一注册股东为练炳标，根据张培弟与练炳标签订的《委托协议》，练炳标 受张培弟夫妇的委托持有上述股权，只是香港运达的名义股东，张培弟夫妇是香 港运达的实际控制人。香港运达与发行人、发行人控股股东实友化工均为发行人 实际控制人张培弟夫妇控制的企业。 香港运达与发行人的高级管理人员、本次发行的保荐人以及保荐代表人间不 存在关联关系。 2、信威国际于2008年4月10日在英属维尔京群岛注册成立，注册登记号为 1475367，成立后股东没有发生变化，中国（香港）居民周健珊是该公司唯一的 股东及董事，该公司除持有扬州恒基达鑫股权外，没有其他业务。 信威国际与发行人及其控股股东、实际控制人、高级管理人员、本次发行的 保荐人以及保荐代表人间不存在关联关系。 二、《反馈意