梅泰诺：招商证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-26.pdfVIP

招商证券股份有限公司关于北京梅泰诺通信技术股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为北京梅泰诺通信技术 股份有限公司（以下简称“梅泰诺”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》以及《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》等相关规 定，对梅泰诺2009年度内部控制情况进行了审慎核查，发表核查意见如下： 在2009年度对梅泰诺的持续督导期间内，招商证券主要通过：1、查阅梅泰 诺的各项业务制度及管理制度，三会会议资料，信息披露文件，各类原始凭证等； 2、与梅泰诺的董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及会计师事务所、律 师事务所进行沟通；3、查阅分析梅泰诺内控制度安排，从内部控制环境、内部 控制制度的建立及其实施情况、内部控制的监督等方面，对梅泰诺的内部控制合 规性和有效性进行了核查论证。 经核查，招商证券认为，梅泰诺现行内部控制体系和控制制度已基本建立健 全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务 报表提供合理的保证，能够对梅泰诺各项业务活动的健康运行及国家有关法律法 规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。梅泰诺内部控制制度制订以来，各 项制度得到了有效的实施。内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了其内部 控制制度的建设及运行情况。 1 （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京梅泰诺通信技术股份有限公 司内部控制自我评价报告的核查意见》的签署页） 保荐代表人： 吴喻慧 徐中哲 招商证券股份有限公司 2010年3月24日 2 北京梅泰诺通信技术股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平，公司依据《公司法》、《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上 市内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、 《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》等相关法律、法规的相关要求，对公司 目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，有效防范了经营决策及管理风险，确 保了公司的稳健经营，并出具了《公司 2009 年度内部控制自我评价报告》，现将公司 2009 年度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 1、公司设立情况 北京梅泰诺通信技术股份有限公司（前身为北京梅泰诺通信工业技术有限公司，于 2009 年 3 月 9 日经北京市工商行政管理局批准整体变更为股份有限公司，以下简称“本公司”） 成立于 2004 年 9 月 10 日，由北京市工商行政管理局西城分局批准设立，取得 110102007479115 号企业法人营业执照，注册地:北京市西城区新街口外大街 28 号主楼 302 室（德胜园区）。法定代表人：张志勇，经营期限永久。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1386 号文件核准，本公司于 2009 年 12 月 29 日在深圳证券交易所创业板公开发行上市，完成了 2300 万股人民币普通股 A 股票发行及 配售工作。股票简称“梅泰诺”，股票代码“300038 ”，发