沈阳蓝英工业自动化装备历史沿革.pdfVIP

发行人设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司关于设立以来股本演 变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会： 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”、或“股 份公司” ）的前身为沈阳蓝英工业自动化装备有限公司（以下简称“蓝英装备”或“有 限公司” ），成立于 2004 年 9 月 29 日，系经沈阳高新技术产业开发区管委会以沈 高新外字［2004 ］153 号文批准，由沈阳蓝英控制系统有限公司（以下简称“蓝英 控制系统” ）及中巨国际有限公司（设立于香港特别行政区，以下简称“中巨国际” ） 以货币资金共同出资设立的中外合资企业。2010 年 6 月 21 日，蓝英装备整体变更 为股份公司，股东沈阳蓝英自动控制有限公司（以下简称“蓝英自控” ）、中巨国际和 沈阳黑石投资有限公司（以下简称“沈阳黑石” ）为股份公司的发起人。 自蓝英装备成立以来，本公司的股本演变情况以及本公司董事、监事、高级管 理人员的确认意见具体如下： 一、有限公司阶段的股本形成及变化 自2004 年 9 月 29 日蓝英装备成立至2010 年 6 月 21 日股份公司设立前，有 限公司发生了三次股权转让行为，注册资本未发生变化。有限公司的股本形成、股 权转让行为如下图所示： 4-5-1 发行人设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 设立：2004 年 9 月 29 日蓝英装备成立，注册资本人民币3,000 万元。 第一次股权转让：2007 年 1 月，蓝英控制系统将其持有蓝英装备 8%的股权转让给蓝英 自控。 第二次股权转让：2009 年 11 月，中巨国际将其持有蓝英装备 52%的股权转让给蓝英自 控。 第三次股权转让：2010 年 4 月，蓝英自控将其持有蓝英装备 3%的股权转让给沈阳黑石。 （一）蓝英装备成立 蓝英装备于 2004 年 9 月 29 日在沈阳市工商行政管理局登记注册，领取编号 为企合辽沈总字第 311000659 号的《企业法人营业执照》，注册资本 362 万美元（叁 佰陆拾贰万美元，折合人民币 3,000 万元），法定代表人为郭洪生，住所为沈阳市 浑南产业区东区飞云路 3 号，经营范围为专业机械和自动化电气控制系统的设计、 生产、安装、调试、销售及相关的科技信息咨询服务。 蓝英装备系经沈阳高新技术产业开发区管委会以沈高新外字［2004 ］153 号文 批准，由沈阳蓝英控制系统有限公司与中巨国际有限公司共同出资设立的中外合资 企业，获得辽宁省人民政府颁发的批准号为商外资沈高新资字［2004 ］0005 号的 《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。 2004 年 10 月 10 日，蓝英装备取得了国家外汇管理局辽宁省分局核发的国家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 外 汇 业 务 核 准 件 （ 编 号 ：（ 辽 ） 汇 资 核 字 第 0210000200400876 ），并在中国银行沈阳市分行营业部开立了外商投资企业外汇 资本金帐户，帐号为。 合资双方约定，蓝英控制系统以人民币现金出资 240 万元，占注册资本的8%； 中巨国际以美元现汇折人民币2,760 万元出资，占注册资本的 92% 。截至2004 年 11 月 12 日，合资双方已缴纳第一期出资，占注册资本的24.86%，辽宁捷信合伙 4-5-2 发行人设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 会计师事务所为公司进行了验资并出具了辽捷信验[2004]G136 号《验资报告》；截 至 2005 年 12 月 5 日，合资双方缴纳第二期出资，连同第一期出资累计占注册资 本的 74.58%，辽宁天元会计师事务所有限公司为公司进行了验资并出具了辽天会 外验字[2005]027 号《验资报告》；截至2006 年 5 月 31 日，合资双方缴纳第三期 出资，注册资本全部缴纳完毕，辽宁天元会计师事务所有限公司为公司验资并出具 了辽天会外验字[2006]037 号《验资报告》。 蓝英装备设立时的股权结构如下