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关于重叠式自由贸易区与多边贸易协议关系的初探 成新轩 (河北大学管理学院) 内容摘要：重叠式自由贸易区作为20世纪90年代以后自由贸易区发展中的突出现 象，对多边贸易体系产生了较大的影响。本文运用无限次重复博弈的分析方法，研究了重 叠式自由贸易协定本身的自我执行问题，以及与多边贸易体系的激励相客问题，同时对重 叠式自由贸易区的政治经济效应进行了一定的研究。 关键词：重叠式自由贸易协定；原产地原则；激励相客；可持续性 1-引言 随着经济全球化趋势的加强，国际经济交流日益深化，各国在获得经济全 球化利益的同时，也要面对严重的不确定性风险。为了既获得区域优惠安排 带来的贸易创造效应，又降低开放带来的风险，区域经济组织成为一国次优的 战略选择。目前，区域经济组织的形式主要表现为自由贸易区、关税同盟、共 同大市场、经济货币联盟，大部分区域组织还处于关税同盟或自由贸易区阶 段。其中自由贸易区以其主权让渡的有限性、利益获得的直接性、易于达成协 议的特点，成为很多国家的首要选择。由此，在20世纪90年代末出现了大量 的重叠自由贸易协定。伴随着这种现象的迅猛发展，重叠自由贸易协定将对 区域经济组织的运行、多边贸易体制产生重大的影响。很多学者对此问题从 不同的方面进行了分析。有的学者分析了自由贸易区的发展对多边贸易体系 andRiezman， 分析了关税同盟与多边贸易体系的激励相容问题(Kennan 的自我执行问题(Bond and andSyropoulos，1996b；BagwellStaiger，1997a， b)；有的还分析了自由贸易区和关税同盟对成员国的市场力和收益分配的问 题(Ludema，1996)。这些分析都是围绕单纯的自由贸易区或者关税同盟与多 边贸易体系的关系进行的研究。但重叠式自由贸易协定作为90年代后的特 别现象，这种特殊安排的区域组织模式与多边贸易协议之间是一种什么样的 关系，对此方面的研究相对较少。本文提供了一种贸易模型分析了重叠式自 由贸易协定的可持续性问题以及与多边贸易体系的激励相容等问题，在某种 程度上弥补了这一缺憾。 为了深入分析这个问题，文中运用了四国、四种商品的不完全竞争模型， 其中三个国家分别组成了两个自由贸易区，有一个国家处于轮轴国的地位，另 外两个国家处于轮辐国的地位，第四个国家属于区域外的国家。其中每个国 家生产一种不完全竞争商品。为了模型设计的简洁，假定成员国之间都是对 称的规模，每个国家的消费者都具有相同的偏好。在一阶博弈中，每一个单独 的自由贸易区与多边贸易协议都满足激励相容约束的条件。在这样的假定 下，我们首先分析了轮轴国和轮辐国的最佳关税；其次分析了重叠式自由贸易 区本身的自我执行机制，以及与多边贸易协议的激励相容问题。同时还分析 了重叠自由贸易协定的政治经济效应，指出由于分配效应使区域内的利益集 团对重叠自由贸易区与多边贸易协议的激励相容约束产生了影响，改变了凯 姆普一旺(Kemp—Ann)条件。 本文分为五部分。一是引言；二是重叠式自由贸易协定的发展状况；三是 模型；四是重叠式自由贸易协定的政治经济效应问题；五是结论。 2．重叠式自由贸易区的发展状况 近十几年来，全球区域经济合作组织有了迅猛发展。据世界银行报告，截 止到2004年底，向WT0通知的区域贸易协定数量从20世纪90年代的50 个增加到230个，增长了近5倍。此外，还有60个区域协定正处于不同的谈 判阶段，另有相当数量的区域协定由于各种原因没有通知WTo。区域贸易 的发展在较大程度上改变了原有世界贸易格局，其中，区域内国家间的贸易量 在2004年底占到了全球贸易的40％左右。另一个引入关注的现象是，几乎 所有的国家都参加了至少一个区域经济组织，一些国家甚至以团体形式参加 到区域组织中。重叠自由贸易协定大量涌现。 重叠自由贸易协定是指一个国家(区域)与多个国家(区域)分别缔结自 由贸易协定的现象。这个概念最初是指帕克提出的“星型”系统，后来逐渐 and