国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2007年第一号).pdfVIP

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要 (2007 年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字【2003】114 号文批准公开发行。本 系列基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“本系列基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本 系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本系列基金没有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由 同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算， 分帐管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本系列基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 1 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅本基金的基金合同。 本系列基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修 订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为 2007 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 注册地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 98 号 201A 办公地址：上海市黄浦区延安东路 700 号港泰广场 22-23 楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 股权结构： 股东名称 股权比例 上海国有资产经营有限公司 24% 国泰君安证券股份有限公司 24% 万联证券有限责任公司 20% 上海爱建信托投资有限责任公司 20% 中国电力财务有限公司 10% 上海仪电控股（集团）公司 2%