QEH核检查表(销售).docVIP

内部审核检查表 QEH-CX12-03 受审核部门 销售部 内审员 陪同人员 审核日期 序号 标准条款 检查内容、检查方式 检 查 记 录 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 1 4.2.3文件控制 4.4.5文件控制 4.4.5文件和资料控制 1）查看有哪些适用的作业指导文件，文件是否为经过批准的有效版本？ 2）抽查2-3名员工对本部门作业指导文件是否了解及执行情况。 3）作废文件是如何处理的？查相关记录。 查《销售部门规章制度》编号：XS/01 作废文件由销售部文员进行登记，报部门经理审批后销毁。 见《文件登记、销毁记录》编号： 2 4.2.4记录控制 4.5.4记录控制 4.5.3记录和记录管理 1）抽3-5份记录，查是否标识、存贮、保护、检索、保留和处置的控制？ 2）记录是否有修改情况？是如何控制的？ 见《顾客来电/来涵登记本》记录标识清楚，检索方便保留完好。 5.4.1质量目标 4.3.3目标指标和方案 4.3.3目标和方案 部门目标是什么？是否全面涵盖本部门业务范畴？部门目标是否按要求进行数据统计？质量目标未达成时是否检讨并采取了措施？ 销售部目标：顾客满意率：90% 计划完成率100% 每季度进行目标统计分析。未达成目标时分析原因并制定措施。 3 5.5.3内部沟通 7.2.3顾客沟通 4.4.3信息交流 4.4.3协商和沟通 1）向部门负责人询问与顾客、相关方沟通及内部信息交流是如何传递、记录的，顾客及市场的信息如何进行收集、分析、反馈及处理？ 2）向销售负责人了解在签订、执行和变更合同过程中与顾客如何进行沟通和协商？对顾客的投诉或抱怨如何处理？ 3）查看与顾客及相关方的信息交流记录（包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录），抽2-3份查对顾客反馈信息和投诉或抱怨的处理情况及其结果。 传真、邮件、来往涵、合同、电话、顾客满意度调查， 当发生合同变更时，《合同变更申请单》编号：与顾客沟通确认变更内容及变更事项并要求其进行确认。 见《顾客满意度调查表》编号： 4 7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.2与产品有关的要求的评审 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 1）抽查3-4份合同，查其内容是否符合顾客的要求。 2）查看销售部近期的评审记录，查是否在合同签订前进行了评审，是否保存评审引起的措施的记录？ 3）询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认？查口头合同的有关确认记录。 4）查2-3份合同更改的评审记录；与相关人员交谈，了解合同更改的控制过程，合同更改后相关文件是否得到了修改？相关人员是否了解？ 5）查看部门收集的适用的法律法规和其他要求清单，其贯彻情况和效果如何？ 合同名称： 见2010-11-12《 XX合同评审记录》编号： 顾客要求未形成文件时，按照《信息交流与沟通管理程序》编号： XX-CX00执行 见《法律法规清单》编号： 5 7.5.1生产和服务提供的控制 8.3不合格品控制 4.4.6运行控制 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 4.4.6运行控制 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 1）针对已抽合同中顾客提出的有关交付要求，查相应的交付记录，看是否满足合同的要求。 2）针对顾客反馈的不合格品/不符合的信息，查看相应的处置记录，看是否采取了适宜的处置措施。 见XX合同交付要求： 查相应交付记录。满足顾客合同要求。 见《顾客来电/来涵登记本》 第 1 页 共 2 页