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国泰金牛创新成长股票型证券投资基金托管协议 国泰金牛创新成长股票型 证券投资基金托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二〇〇七年 四 月 目 录 一、 基金托管协议当事人1 二、 订立托管协议的目的、依据和原则2 三、 基金托管人对基金管理人投资运作的监督2 四、 基金管理人对基金托管人业务的核查3 五、 基金财产保管3 六、 划款指令的发送、确认及执行6 七、 运作安排 ．8 八、 基金份额的申购与赎回 10 九、 基金资产净值计算与会计核算 13 十、 基金的收益分配 16 十一、 基金份额持有人名册的登记与保管 16 十二、 基金信息披露17 十三、 基金费用18 十四、 基金有关文件和档案的保存20 十五、 基金管理人和基金托管人的更换20 十六、 禁止行为22 十七、 托管协议的修改、终止和基金财产的清算22 十八、 违约责任24 十九、 争议的解决方式26 二十、 托管协议的效力26 二十一、 其他事项27 二十二、 当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签约地、签订日28 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金托管协议 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金托管协议 鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律、法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国农业银行是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法 规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的基金管理人，中国农业银行拟担任本基金的基金托管人； 为明确本基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称： 国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海市黄浦区延安东路 700 号港泰广场 22-23 楼 法定代表人: 陈勇胜 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基字[1998]5 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.1 亿元人民币 经营范围： 基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号 法定代表人：杨明生 批准设立机关：国务院 批准设立文号：国发【1979】056 号 1 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金托管协议 托管资格的批准文号：证监基字[1998]23 号 注册资金：361 亿元人民币 经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁 业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、 非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外 汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业 务。 组织形式：国有独资企业 营业期限：永久存续 二、 订立托管协议的目的、依据和原则 （一） 本协议的目的是明确国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金托管人和国泰金牛 创新成长股票型证券投资基金基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金财 产的保管、基金财产的管理