诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同.pdf

诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零零八年十月 1 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同 目 录 一、前言3 二、释义4 三、基金的基本情况9 四、基金份额的发售10 五、基金备案12 六、基金份额的申购与赎回13 七、基金合同当事人及权利义务22 八、基金份额持有人大会31 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序41 十、基金的托管44 十一、基金份额的登记44 十二、基金的投资45 十三、基金的财产54 十四、基金资产的估值55 十五、基金的费用与税收63 十六、基金的收益与分配65 十七、基金的会计和审计67 十八、基金的信息披露68 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算74 二十、违约责任78 二十一、争议的处理79 二十二、基金合同的效力79 二十三、其他事项80 2 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权 利义务，规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“《合同 法》”) 、《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金法》”) 、《证券投 资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”) 、《证券投资基金销售管理办 法》( 以下简称“《销售办法》”) 、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 “《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事 人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)诺德主题灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国 证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金