中国联合通信股份有限公司招股说明书附录.pdf

中国联合通信股份有限公司 招股说明书附录 北京市通商律师事务所 关于中国联合通信股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 法律意见书 北京市通商律师事务所 北京朝阳区朝外大街19号 华普国际大厦714号 邮编: 100020 电话:(010) 传真:(010)65992679 目 录 一、 发行人本次发行、上市的批准和授权3 二、 发行人本次发行、上市的主体资格3 三、 发行人本次发行、上市的实质条件4 四、 发行人的设立6 五、 发行人的独立性6 六、 发行人的发起人以及各发起人投入发行人的资产8 七、 发行人的股本及演变 11 八、 发行人及联通运营公司的业务 11 九、 关联交易及同业竞争 15 十、 发行人及联通运营公司的主要财产26 十一、 发行人的重大债权债务28 十二、 发行人及联通红筹公司、联通运营公司的重大资产变化及收购兼并.29 十三、 公司章程的制定和修改29 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作31 十五、 董事、监事和高级管理人员及其变化31 十六、 发行人的税务问题33 十七、 联通运营公司环境保护和产品质量、技术等标准33 十八、 发行人本次募股所筹资金用途33 十九、 发行人的业务发展目标34 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚34 二十一、 发行人招股说明书法律风险及评价34 二十二、 结论意见34 通 商 律 师 事 务 所 Commerce Finance Law Offices 中国 北京 朝阳区朝外大街19 号 华普国际大厦714 号 邮编: 100020 电话:(010)真:(010)65992679 北京市通商律师事务所 关于中国联合通信股份有限公司 首次公开发行股票并上市的法律意见书 致：中国联合通信股份有限公司 根据 《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”) 、《中华人民共和国公 司法》(下称“《公司法》”)、《股票发行与交易管理暂行条例》(下称“《暂行条 例》”)及国务院证券管理部门的其他有关规定，并根据中国联合通信股份有限 公司(下称“发行人” 或“公司”)与北京市通商律师事务所(下称 “本律师事务 所”)签订的《聘请专项法律顾问协议》(下称 “《顾问协议》”)，本律师事务所 接受发行人的委托，同意作为发行人本次以向社会公开募集方式发行普通股股 票(下称 “本次发行”或“发行”)并上市的特聘专项法律顾问，就发行人本次 发行不超过 500,000 万股每股面值为人民币 1.00 元的普通股股票(A 股)，以及 发行人此次发行的股票拟在上海证券交易所挂牌上市(下称 “上市”)的事宜出 具法律意见书。 为此目的,根据 《顾问协议》和发行人的公司结构特点，本律师事务所对 涉及发行人本次发行、上市的有关事实和法律事项进行了审查, 其中包括但不 限于： 1. 发行人本次发行、上市的批准和授权 2. 发行人本次发行、上市的主体资格 3. 发行人本次发行、上市的实质条件 4. 发行人的设立 5. 发行人的独立性 6. 发行人的发起人和其各发起人投入发行人的财产 7. 发行人的股本及演变 8. 发行人及中国联通有限公司( “联通运营公司”)的业务 3-1-1 9. 关联交易及同业竞争 10. 发行人及联通运营公司的主要财产 11. 发