双环传动：投资决策管理制度(2010年10月)2010-10-18.pdfVIP

投资决策管理制度 浙江双环传动机械股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）的 投资决策程序，建立完善的投资决策机制，有效防范投资风险，保障公司和股东 的利益，根据有关法律法规及《浙江双环传动机械股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决 策科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第二章 决策范围 第三条 依据本制度进行的重大投资事项包括： (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； (三) 提供财务资助； (四) 为自身债务提供担保或融资借款； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； （十一）其他投资事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易累计计算，但已履行相关 1 投资决策管理制度 披露义务的，不再纳入累计计算范围。 公司对外提供担保事项按照公司《对外担保管理制度》执行。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司《关联交易管理制度》执行。 第三章 决策权限及程序 第四条 公司实行股东大会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司 无权决策对外投资，子公司在公司授权范围内对外投资。 子公司是指公司全资和控股子公司。 第五条 公司拟实施第三条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务 部门协同证券部门、财务部门进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资 料及有关其他资料报总经理办公会议审议后，按《公司章程》和本制度的规定办 理相应审批程序。 第六条 就第三条所述之投资项目进行审议决策时，应充分考察下列因素 并据以作出决定： (一) 投资项目所涉及的相关法律法规及政策规定是否对该投资有明示或 隐含的限制； (二) 投资项目应符合国家、地区产业政策和公司的中长期发展战略及年度 投资计划； (三) 投资项目经论证是否具有良好的发展前景和经济效益； (四) 公司是否具备顺利实施有关投资项目的必要条件（包括是否具备实施 项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）； (五) 就投资项目作出决策所需的其他相关材料。 第七条 应当提交股东大会审议的投资事项如下： （一） 投资事项涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上， 该投资涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二） 投资标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元； （三） 投资标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 2 投资决策管理制度 个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元； （四