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第十五章 俄国形式主义 知识要点 俄国形式主义的含义及其在20世纪西方文论发展中的历史地位(科学主义主潮的肇始和语言论转向的开端） 雅各布森的诗学理论及其对“文学性”的研究 什克罗夫斯基的“陌生化”诗学理论 俄国形式主义指的是1915年至1930年在俄国盛行的一股文学批评思潮，它出现于俄国十月革命之前，是西方现代形式主义批评流派的源头。 其组织形式有以雅克布森为首的“莫斯科语言学学会”和以什克洛夫斯基为首的“彼得堡诗歌语言研究会”，其成员多为莫斯科大学和彼得堡大学的学生。 一 雅各布森的诗学理论 他的诗学理论首先是将诗学和语言学联系起来了，建立了语言学诗学理论。他说“俄国形式主义的主要目标之一是促使文学研究的科学化。”同时他认为文学是一门独立的科学，有自己的研究对象----即“文学性”而不是整体的文学或是个别的文学文本。 1科学性的努力与“文学性”的研究 雅各布森指出：“文学科学的对象不是文学，而是‘文学性’，也就是使一部作品成为文学作品的东西。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作一名警察，他要逮捕某个人，可能凡是在房间里遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、心理学、政治哲学，无一除外，这样便凑成一堆雕虫小技，而不是文学科学，仿佛他们已经忘记，每一种对象都分别属于一门科学，如哲学史、文化史、心理学等等，而这些科学自然也可以使用文学现象作为不完善的二流材料。” 雅各布森进一步说明，不能从单部的文学作品中去寻找文学性，他认为，文学性不存在于某一部文学作品中，它是一种同类文学作品普遍运用的构造原则和表现手段。文艺学的任务就是需要集中研究文学的构造原则、手段、元素等等。文学研究者应该从具体的文学作品中，把它们抽象出来。 他强调艺术形式的分析，其重要原因之一就是他认为，文艺学只有从形式分析入手，才能达到科学的高度。因为对作品的结构原则、构造方式、韵律、节奏和语言材料进行语言学的归类和分析，就如同自然科学一样，较为可靠和稳定，很少受社会政治环境等因素的影响。艺术内容是不定的、可变的，随着阐释着不同的解释而赋予不同的意义，艺术形式则是固定的、不变的，可以而且容易成为科学研究的对象。 2、诗的系统功能 他区分了日常语言和文学语言，文学语言无论从构词、语法还是修辞方面，都异乎寻常地打破常规，通过不同的选择、配制、加工、改造从而达到指定的美学目的。他把交流的不同功能表现如下 指涉功能 诗的功能 表达功能………………………意动功能 交流功能 元语言功能 可见文学性只是语言交流的一种功能，它只是把读者的眼光聚集在韵律、节奏、措辞、语法和修辞上，所以在他那里手段、方式、途径永远比目的意图效果重要。 雅各布森指出，文学性存在于文学作品的语言形式之中。他认为，诗是具有独立价值的词的形式显现。他的意思是，诗的本质不在指称、叙述外在世界的事物，而在具有表达目的的诗歌语言（词）的形式显现。换言之，“诗的功能在于指出符号和指称不能合一”，即诗歌（文学）语言往往打破符号与指称的稳固的逻辑关系，而为能指与所指的其他新的关系和功能（如审美）的实现提供可能。因此，他认为，“一部诗作应该界定为其美学功能是它的主导的一种文字信息”，应以“自指”的审美功能为主。 他在《结束语：语言学和诗学》一文中提出著名的语言六要素、六功能说，认为任何言语交际都包含说话者、受话者、语境、信息、接触、代码六个要素，与之相应，言语体现出六种功能，如交际侧重于语境，就突出了指称功能，如侧重于说话者，就强调了情感功能，如侧重于受话者，意动功能就突现了，如侧重于接触，交际功能就占支配地位，如侧重于代码，无语言功能就上升到显著位置，只有言语交际侧重于信息本身，诗的功能（审美）才占主导地位。“信息”指言语本身，当言语突出指向自身时，其诗性功能才突现出来，其他使用功能才降到最低限度。 3、隐喻和转喻 这本来是两种基本的修辞方式，但雅克布森将他们赋予了新的内涵，他认为与选择相关的是相似性，它暗含了某种替换的可能，选择的过程产生隐喻，即直根于相似性的替换；与结合相关的是相近性，它暗含某种延伸的可能，组合的过程产生转喻，即植根于邻近性的延伸。隐喻属于语言的选择轴，代表语言的共时模式，转喻属于语言的组合轴，代表语言的历时模式。 在具体分析诗性功能时，他把语句的构成放在选择和组合这两根纵横交错的轴上来加以分析。选择轴近似于索绪尔语言学的纵组合，即语句中排列的词是从众多能够替换的对等词语中选择出来的。组合轴基本等于索绪尔语言学的横组合，即上下文之间的联系。雅各布森指出，诗性功能就是