中国证券登记结算有限责任公司上海分公司配售股份跨市场转登记和补登记.docVIP

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司配售股份跨市场转登记和补登记 业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 目录 深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场 3 沪市发行深市配售股份转登记至上海市场后挂账股份补登记 14 常见问题解答 18 附件1：跨市场转登记数据接口（沪市转深市部分） 23 附件2：挂账股份补登记数据接口（深市转沪市部分） 25 为配合在沪深两市跨市场发行股份的上市公司实施股权分置改革，保护投资者利益，根据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》，沪市投资者持有的所有深市发行沪市配售股份将于2006年8月11日转登记至深圳市场，深市投资者持有的所有沪市发行深市配售股份将于2006年8月25日转登记至上海市场。 沪市配售股份集中转登记至深圳市场以及深市配售股份转登记至上海市场后的挂账股份补登记业务由中国结算上海分公司（以下简称本公司）办理，深市配售股份集中转登记至上海市场以及沪市配售股份转登记至深圳市场后的挂账股份补登记业务由中国结算深圳分公司（以下简称深圳分公司）办理。 深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场 转登记业务实施安排 1、2006年7月17日—2006年8月10日，持有深市发行沪市配售股份（证券代码609XXX）的投资者向结算参与人提出转登记申请。 2、2006年7月31日—2006年8月10日(非工作日除外,下同)，各结算参与人按照规定的数据格式向本公司申报批量转登记数据。 3、2006年8月11日，本公司根据各结算参与人申报的批量转登记数据，将投资者持有的深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场，由深圳分公司登记在投资者深圳证券账户中，或者在结算参与人所属深圳席位上挂账。 4、从2006年8月14日起，各结算参与人可以向深圳分公司申请将挂账股份补登记至投资者持有的深圳证券账户。 2006年8月11日之前（包括当日），投资者持有的深市发行沪市配售股份可继续在上海市场卖出，配售股份相关权益分派仍在上海市场处理。从2006年8月14日起，转登记至投资者深圳证券账户的配售股份可在深圳市场卖出。未转入投资者深圳证券账户的配售股份将被挂账，挂账股份须在补登记到投资者深圳证券账户之后才能在深圳市场卖出。挂账股份虽仍可以获得相应的现金分红、送股、转增股份和派发权证等权益，但配售股份的权益领取、卖出及配股等事项需要在投资者将配售股份补登记至深圳证券账户后才能办理。 结算参与人受理投资者转登记申请 各结算参与人应在2006年7月17日之前完成业务和技术准备工作，通过电话、网站、短信、营业场所张贴公告等途径宣传、解释跨市场转登记业务，通知投资者于2006年7月17日—2006年 8月10日期间，向结算参与人申请办理跨市场转登记业务。各结算参与人受理投资者申请时，需注意以下事项： 1、结算参与人应认真审核投资者有效身份证明文件和上海、深圳证券账户，核对上海、深圳证券账户登记的投资者身份证号码（或营业执照号码）及其他登记信息是否一致（居民身份证原15位号码和升位后的18位号码视同一致）。结算参与人可通过实时开户系统查询投资者证券账户注册资料。 2、对于未开立深圳证券账户的投资者，应根据投资者申请，先为其开立深圳证券账户，再办理转登记业务。 3、投资者上海或深圳证券账户注册资料有误的，应及早通过开户代理机构更正账户资料，以免因上海、深圳账户注册资料不一致而出现无法转登记的情况。 4、办理配售股份转登记业务不收费。 结算参与人向本公司申报批量转登记数据 各结算参与人应在2006年7月31日—2006年8月10日期间，按照本公司提供的《跨市场转登记数据接口（沪市转深市部分）》（附件1）的格式以法人为单位将申报文件上传至PROP信箱，申报的时间为每个工作日15：00之前。结算参与人应申报两类转登记数据。 第一类、申报将配售股份转登记到深圳证券账户 主要申报字段：申报类型、结算参与人上海市场清算编号、投资者上海账户号码、深圳席位编码、投资者深圳账户号码。其中，“申报类型”填写“1”。 第二类、申报所有上海席位和深圳席位之间的对应关系 主要申报字段：结算参与人上海市场清算编号、上海席位编码、深圳席位编码、申报类型。其中，“申报类型”填写“2”。 每家结算参与人必须申报其属下所有上海席位和深圳席位之间的对应关系。当结算参与人未申报或错误申报第一类数据时，其托管投资者持有的配售股份将按照第二类申报数据中的上海和深圳席位的对应关系，在对应的深圳席位上挂账。 如结算参与人既未申报第一类数据，也未申报第二类数据，其下属投