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招商局轮船股份有限公司 关于招商银行股份有限公司 人民币普通股股票 之 认沽权证上市公告书 二〇〇六年二月二十二日 1 声 明 投资者务请注意：与股票相比，权证产品的价格可能急升急跌，权证持有人 可能面临较大的投资风险。此外，权证在到期时有可能不具任何价值。因此，有 意购买权证的投资者应当确保了解权证的性质，并在投资权证前仔细研究本权证 上市公告书内所列的风险因素。必要时，应寻求专业意见。 本公司保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 中国证监会、上海证券交易所、其他政府机关对本次权证上市所做的任何决 定或意见，均不表明其对本次上市权证及标的证券的价值或投资者收益的实质性 判断或保证。 特别风险提示 权证上市后，如果其他机构以招商银行A 股股票为标的证券发行备兑权证， 或其他机构按照交易所有关规则创设权证，可能会对权证的交易价格产生影响。 2 目录 释 义4 第一节 概 览5 第二节 绪 言7 第三节 风险因素8 第四节 权证的派送情况10 第五节 权证的条款11 第六节 权证的履约担保20 第七节 发行人情况23 第八节 发行人的上市承诺34 3 释 义 本上市公告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下意义： 本公司、公司、发行人 指 招商局轮船股份有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 标的证券 指 招商银行在中国境内发行的人民币普通股（A 股） 认沽权证、权证 指 本公司发行的以招商银行 A 股股票为标的证券、 持有人在约定的行权期间有权按权证条款约定的 行权价格和行权比例向包括招商局轮船股份有限 公司在内的13 家招商银行非流通股股东出售招商 银行A 股股票的有价证券 认沽责任 指 包括本公司在内的13 家招商银行非流通股股东在 认沽权证发生行权时，按照权证条款约定的行权价 和行权比例向权证持有人购买股票的责任 存续期 指 认沽权证的存续期间，自权证上市日起18 个月 行权期间 指 权证存续期满前5 个交易日 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构 指 中信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《权证管理暂行办法》 指 《上海证券交易所权证管理暂行办法》 本上市公告书 指 招商局轮船股份有限公司关于招商银行股份有限 公司人民币普通股股票之认沽权证上市公告书 元 指 除特