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光明乳业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2010 年 3 月修订） （2010 年 3 月 19 日三届二十五次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露 管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，以及上海证券 交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》和《股票上市规则》等法律、法 规、规章、规范性文件的规定，提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、 准确性及完整性，特制定本制度。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第二条 负责管理公司信息披露事务的决策机构为公司董事会，负责管理公 司信息披露事务的常设机构为董事会秘书办公室。信息披露事务管理制度由董事 会秘书办公室拟订，并提交公司董事会审议通过后实施。 第三条 信息披露事务管理制度在董事会审议通过后的五个工作日内报中 国证监会上海监管局和上海证券交易所备案，并同时在上海证券交易所网站及公 司网站上披露。 第四条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和单位： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会秘书办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员； （五）公司总部各部门、各事业部、地区部、各子公司(包括各分公司)的负 责人； （六）公司的实际控制人及持有公司5%以上股份（含5%）的股东及其董事、 监事、高级管理人员； 1 （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第五条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体组织和协调。 第六条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息 披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督 促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更 正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布 监事会公告。 第七条 如公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披 露管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批 评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情 况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并 将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。 第八条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事 会审议通过，并履行本制度第三条规定的报备和上网程序。 第九条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我 评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会 自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评 价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。 第三章 信息披露事务管理的原则及内容 第十一条 公司及内幕信息知情人应当履行以下信息披露的基本义务： （一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在 第一时间报送上海证券交易所。 （二）在公司的信息公开披露前，本公司董事、监事、高级管理人员及其他 知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内。 （三）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导 性陈述或重大遗漏。 2 （四）公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人对其知晓的内 幕信