美国外国投资安全审查制度及其对上海自贸试验区de启示.pdfVIP

美国外国投资安全审查制度及其对上海自贸试验区的启示 《埃克森 一弗罗里奥修正案》授予总统可以 门。美国外国投资委员会的 11个成员单位分别 “基于宽泛界定的国家安全理 由”阻止外资并购的 是：财政部 (主席)、国土安全部、商务部、国防部、 权力，且总统的行政决定不需要立法机构的同 国务院、司法部、能源部、劳工部 (无投票权)和国 意，①也不能司法上诉。随后，里根政府把管理 家情报局 (无投票权)9个行政部门成员，以及美 《埃克森 ～弗罗里奥修正案 》的权 力授权给 国贸易代表办公室和科学与技术政策办公室。根 CFIUS。这样 CFIUS就 由一个纯粹的负责审查 据 FINSA及其 《实施细则》的规定，国家情报局 和分析外国投资数据的行政机构，逐步转变为现 有对相关交易进行调查并向CFIUS报告调查结 在拥有就外国投资交易进行审查并建议总统阻止 果的义务，劳工部有就 CFIUS采取的行动是否违 某些交易的、有广泛权力的重要机构 。 反有关劳动法规向CFIUS提供咨询和建议的义 此后，埃克森一弗罗里奥条款又分别于 1992 务，但两者都没有投票权。5个观察员单位是 白 年 10月 23日、1992年 10月 28日、1994年 10月 宫的管理和预算办公室、经济顾问委员会、国家安 14日先后3次接受修订。2001年 “9·11事件” 全委员会、国家经济委员会和国土安全与反恐办 之后，美国国家安全更是全方位受到重视。2006 公室。CFIUS在总统的授权下工作，由财政部长 年发生的阿联酋 国营公司迪拜港 口世界 (DPW) 担任主席，成员包括以上各部门行政长官。 收购英 国航运公司 (PO)的6个美 国港 口运营 总统可以延迟或禁止某项并购交易的权力来 权以及 中海油 (CNOOC)收购美国尤利科石油 自于 《1950年国防生产法案》第 721节，这一节是 (uNOcAL)事件，促使美国加快了其外资安全审 于 1988年增补进该法案的，这就是 “埃克森一佛 查法案的修订工作。2007年，美国对其外资并购 罗里奥修正案”。根据 11858号总统令，布什总统 安全审查法案作出重大修订，新的 《外国投资和国 把这一权力授权给CFIUS，2007年 10月生效的 家安全法》(FINSA)由美 国总统布什于 2007年 6 {2007外国投资与国家安全法案 (FINST)》又对 月 26日签署，2007年 10月 24日正式生效。该 《埃克森一佛罗里奥修正案》进行了重大修改，成 法案是对 《埃克森一弗罗里奥修正案》的第4次修 为 目前美国外商投资审查的主要法律依据。根据 订，进一步强化了对外国公司投资美国资产的审 这一法案，外 国投 资安全审查委员会制定 了 查与限制。根据该项法案，2008年 4月 23日，美 《FINST实施细则》，这两份法律文件构成了美 国 国财政部又进一步制订并公布了《外国人合并、收 外商投资安全审查的主要依据。通过对 《埃克森 购和接管条例》(唐海燕、胡峰，2010)。 一 佛罗里奥修正案》中相关条款的修改、强化和完 FINSA给予国会更大的监督 CFIUS的权 善，《外国投资与国家安全法》及其 《实施条例》，明 力，并把国家安全的定义扩展到关键基础设施领 确了外国投资委员会的结构、任务、工作程序和职 域，要求 CFIUS调查所有由外国政府控制的公司 责以及国家安全的审查范围，扩大了国家安全的 参与的投资。至此，美国形成了由CFIUS及其成 概念 ，增强了对外资并购审查的力度和范围，将威 员的审查和调查程序、总统采取行动权、国会加以 胁国家安全的关键领域数量从8个扩大到 11个，