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专利标准化的探讨 方茎 张鸣 谢德琼 (柳州两面针股份有限公司广西柳州545001) 摘要：分析了技术标准与专利的辩证关系和国内专利标准化的现状，分析了目前国内专利标准化的现状及存在的问 题，并从技术和法律两个角度探讨了解决问题的思路。 关键词：专利标准技术联盟 技术标准与专利的融合是当今标准发展的重要趋势。发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术 变为标准，以获取最大的经济利益。如果说某一项专利技术只影响专利所有人或一个企业的利益；而项专利与行业 标准融合时能影响一个行业；如果行业标准上升为国家标准，则是国家主权在经济领域中的延伸，是国家实施非关 税贸易壁垒的重要手段。因此专利标准化必然成为专利权和标准的最佳互动发展模式，研究和探讨专利与标准的融 合，无论从眼前还是长远来看都是十分必要的。 一．标准与专利的关系 根据《标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》…，“标准是为了在一定的范围内获得最佳 秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件……标准宜以科学、技术和 经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的”。这与国际标准化组织(ISO)的定义一致，即标准是指 具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其日的是让相关的产品或服 务达到一定的安全要求或市场准入的要求。因此标准具有公益性、普遍适用性和强制性。 专利是指发明创造以文献的形式向专利局提出申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间和 地域内对该项申请享有的专有权。专利具有独创性、独有性(垄断性)、时间性和地域性。 从定义上看，标准具有普遍性和公益性，而专利是独创性和垄断性的，两者不但没有交集，甚至是相互对立 的。但从本质上看，标准和专利首先都是技术方案；其次两者最终目的均须通过经济活动实现；最后，在市场准入 上都体现为强制性，因此两者是对立统一的关系，也就是说两者的融合有内在基础。 从历史上看，二十世纪初，标准与专利几乎没有关联。随着技术的高速发展，涌现了越来越多前所未有的高新 技术，这些高新技术的发明人为了维护自己的合法权益和最大化的利益，将技术转化为专利。同时高新技术的发展 也带动了行业的革新，由于在高新技术领域内制定标准时除了专利技术没有其他的技术可以参照，标准制定者必须 与专利权人谈判，将专利技术纳入标准成为有限制条件的通用技术，于是专利与标准关系日益密切，并与技术创新 交织在一起。 在产业链中标准对内是技术规范，对外则是技术壁垒，并因其合法性、复杂性和隐蔽性，已成为各国广泛利用 的重要贸易保护手段。越来越多的事实表明，当今国际市场竞争的核心正是标准和专利之争，两者之间的密切关系 正在被越来越多的人们所重视。使知识产权和标准有机结合，使二者之间形成互相支持的关系，是企业谋取利益最 大化有效的方式之一。有远见的企业早已不满足单独实施专利技术带来的利益，而是寻求一种能综合知识产权专有 性、地域性等知识产权策略，一种更加集权和集中的方法来实现其垄断市场的目的，而标准恰好适应了这种需求。 二．中国专利标准化的现状 ——304—— 2011年中国口腔护理用品工业学术研讨会 PROCEEDINGSOFTHESEMINAR ONORALCAREINDUSTRUYCHINA2011 据国家知识产权局的数据汪3，2010年中国发明专利申请超过39．1万件，居世界第二位。在全球专业信息服务提 供商汤姆森路透集团2010年11月发布的第二版《专利在中国：中国创新活动的现状与未来》中聆】，预测中国的年专 利申请量将在2011年超过日本和美国，居世界首位。然而与欧美发达国家相比，中国专利数量虽然巨大但总体质量 不高；一方面国内的专利保护和标准化工作起步较晚，政策上也缺乏对企业的相关引导和支持。另一方面国内企业 的专利保护意识和标准化意识比较淡薄，自主研发能力不强，拥有的核心专利技术不多，即使拥有一些专利技术， 也只是以专利的形式实施，缺乏将专利引入到标准中的意识，因此不能使该专利得到广泛的推广和应用。 二十一世纪以来发达国家通过标准设置的专利壁垒在国际贸易中日益突出。