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从软硬混杂型产品权利要求的审查浅析该类申请文件的撰写 作者姓名：李蓓 作者单位：国家知识产权局专利局光电部计量一处 摘要： 在工业测量和监控技术领域的专利审查中，审查员们遇到了越来越多的不但包括硬件实体， 还包括以计算机程序实现的流程步骤来限定计算机硬件设备（即软体部分）的产品权利要求。 本文通过分析近几年审查员们对该类软硬混杂型产品权利要求的几种处理方式，研究得出该类 权利要求绝大部分都不予通过的根本原因是在于权利要求的保护范围的不清楚。这类软硬混杂 型的产品权利要求即便在侵权判定时也会造成专利权人利益的受损。因此，如何撰写或修改该 类申请的权利要求使得权利的保护范围能够清楚界定，对申请人来说是非常重要的。本文拟从 三个案例开展分析和讨论，并据此给申请人和代理人提出撰写此类技术方案时的建议。 关键词： 软硬混杂，保护范围清楚，撰写 一、引言 近些年，随着电子技术、自动化及通信技术的飞速发展，在工业测量与监控技 术领域的专利申请中，出现了越来越多的软硬混杂撰写形式的产品权利要求。这类 权利要求的主题名称通常请求保护一种工业中使用的测量或监控装置，属于产品权 利要求。但是，其技术特征部分不仅包括硬件实体，如各种传感装置、显示装置、 现场动力或受控设备以及计算机硬件设备（典型的有处理器，存储器，计算单元等 等），还包括将实现测量和监控的方法步骤或计算机程序流程以限定计算机硬件设 备的方式写入权利要求的部分，即所说的软体部分。 出现上述撰写方式的原因主要有两方面。1、技术方面，由于软科学技术的迅 速发展，使得在工业测量和监控技术领域中，有更多的发明人通过各类专用或通用 计算软件来实现技术方案中的数据分析处理或不同的计算实现方法，例如采用计算 机程序来满足客户对于被测参数分析、数据通信或人机交互等多方面的需求。但软 件实现的技术方案始终是无法离开硬件的载体而独立存在的，尤其是工业现场中， 需要驱动装置提供动力，各种传感检测装置提供数据分析的输入，还需要显示装置 对检测计算结果进行显示等等，因此将硬件和软件结合，希望能对技术方案有更完 整描述的撰写方式就出现在了专利申请文件中。2、法律层面，根据专利法的立法 思想，产品专利享受着强有力的保护，有人称之为“绝对保护”，即保护该专利产 品的所有制造、使用、销售及进口行为，而方法专利只能限制他人使用其专利方法， [1] 无法涉及产品本身的销售和使用 。对于那些发明构思的实质在于方法改进的申请 人来说，当然希望其包括了方法改进的技术方案能属于产品专利，也享受产品专利 的“绝对保护”，因此申请人或代理人在撰写申请文件时，就出现了这种硬件和软 体兼而有之的撰写方式，希望以软硬混杂型的产品权利要求得到授权。 二、审查员对软硬混杂型产品权利要求的常见处理方式 这种软硬混杂的撰写方式对审查员的专利审查工作造成了一定的困扰。审查指 南第二部分第二章明确规定权利要求有两种基本类型，简单的说就是产品权利要求 和方法权利要求。产品权利要求应当用其本身的结构特征来描述；方法权利要求应 [2] 当用工艺过程、操作条件、步骤或者流程等技术特征来描述 。软硬混杂的撰写方 式不属于上述两种定义中的任何一个，使得审查员们在界定权利要求类型，乃至后 续的审查过程中都存在不少疑惑，从而出现了不同的处理方式。下面以典型的软硬 混杂型权利要求为例，简要分析审查员们对待该类权利要求的几种常见处理方式。 案例一 一种氧传感器信号模拟器，其特征在于，包括： 输入端，通过所述输入端输入氧传感器的正常信号； A/D转换器，用于将所述正常的氧传感器信号转换为数字信号； D/A 转换器，用于将氧传感器的故障信号或正常信号转换为模拟信号，并提供 给电子控制单元ECU： 处理器，用于根据预设的或输入的控制参数对所述A/D转换器转