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浅谈建筑工程的索赔及索赔管理 刘卫华 浙江省 安吉县 313300 摘 要：本文笔者从事建筑监理行业十几年以来深有体会， 故在此简述施工企业在施工过程中，施工过程后有关索赔的原 则、程序及管理的相关事项。 关键词：建筑；工程索赔；索赔管理 为适应社会主义市场经济体制的需要，从我国推行了工程量 清单报价与合理低价中标以来，建筑市场日趋完善，特别是推行 工程量清单报价以来后，各个施工企业基本能在公平的平台上展 示企业的管理水平。公开、公平、公正的竞标到施工过程，到竣 工验收比以往任何时候都具备透明度，所以建筑工程的施工管理 是建筑企业体现经济效益的集中表现，索赔管理是达到经济利益 表现的重要手段。 一 、工程索赔的概念 工程索赔是在工程合同履行过程中，按照发包人的指令和通 知进入施工现场后，一旦遇到不具备开工条件、工程量增加、设 计变更、工期延误以及合同约定的可以调整单价的材料价格上涨 范围等，在发包人拒绝签证的情况下，建筑商应在合同约定的期 限内进入索赔程序进行索赔。工程索赔是工程承包双方中任一方 因未能获得按合同约定支付各种费用，顺延工期，赔偿损失的书 面确认，在约定期限内向对方提出索赔请求的一种权利。工程索 赔有利于保护合同双方的利益，对索赔各个方面进行了解，有所 掌握，有利于管理工作得以顺利实施。 二、 建筑工程索赔成立的条件 1、 在施工合同或协议内容上，施工单位已造成了额外的费用 或者工期延期。 2、 非承包单位原因造成的工期 ，费用损失或者两者都存在， 因而不应由承包单位承担。 3、 在合同或协议约定并符合国家相应的索赔限期内提出可 索赔意向书和索赔报告。 三、 工程索赔原则 1、 公平合理的处理索赔。首先从工程整体效益、工程总目标 的角度出发作出判断或者采取行动，是合同风险分配、干扰 事件责任分担，索赔的处理和解决不损害工程整体利益和不 违背工程总目标。其次按合同的实际进程、干扰事件的实情， 承包单位的实际损失和所提供的证据作出公正判断。 2、 及时作出决定和处理索赔。不及时解决索赔问题将会加深 双方的不理解，不一致和矛盾。如果不能及时解决索赔问题， 会导致承包人资金周转困难，积极性受影响，施工进度缓慢， 甚至怠于施工，如此将造成目标难以正常开展。不及时处理 索赔将造成索赔解决困难，单位索赔事件集中起来，索赔额 累计起来，不仅给分析评价带来困难，而且会带来新的问题， 使问题和处理过程更加复杂。 3、 尽可能通过协商达成一致，在作出决定，特别是作出调整 价格、决定工期和费用补偿决定前，应充分的与合同双方协 商达成一致，取得共识，这是避免索赔争议的最有效方法。 避免索赔不成使索赔升级，对合同双方都是损失，将会严重 影响工程项目的整体利益，尤其是避免武断行事，滥用权力 带来的不良后果。 4、 诚实信用原则。工程师有很大的工程管理权力，对工程的 整体利益有关键作用，发包人出于信任将工程管理任务交给 他。承包人希望他能公平行事。故工程师应积极发挥协调能 力，诚实公正的对待索赔事件。 四、 索赔的依据 1、 施工单位的技术性文件，如工程 承包合同，施工图纸， 技术规范，经认可的施工进度计划，业主下达的变更通知， 工程项目中的技改方案及其修改的内容。 2、 业主下达的各项往来函件及施工单位在施工中收集到的 各项有利证据。 3、 施工现场记录，会议记录，工程照片，书面指令及停水停 电，道路封闭等情况证明资料。 4、 国家有关法律法规，政策性文件，官方的物价工资指数， 材料采购，订货运输，进场使用等方面的书面凭证。 五、 索赔的程序 1、 当索赔事件发生后，应及时在规定的时限内（一般为28 天）向监理工程师提出索赔意向书，并抄送、抄报相关单位。 2 28 、 发出索赔意向书后 天内向监理工程师提出补偿经济损 失和工期延长索赔报告及相关资料。正式提出索赔申请后， 承包人应抓紧准备索赔证据、资料包括事件的原因，对其权 益的影响的证据。索赔的依据以及要求的索赔金额和申请延 期天数，并在索赔申请发出28天内报告。 3、 监理工程师在收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，