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http :// 浅谈工程总承包风险控制 古芳林，叶明勇 核工业金华建设工程公司，浙江金华 （321017 ） E-mail ：hhuwolf@ 摘 要:本文对工程总承包的风险进行了分析。决策阶段风险因素、承包报价阶段风险因素、 合同履行阶段风险因素构成了工程总承包的风险因素,针对这些风险提出了一些具体的防范 措施。 关键词:工程总承包；风险分析；风险控制 1. 引言 工程总承包作为国际上一种通行的工程建设项目组织实施方式，在国外已经实行近百年 的时间，并取得了骄人的成绩。工程总承包是工程项目组织实施方式上的一次重大变革，其 实质是按照经济人假设原理，通过将工程各阶段管理主体的重新划分，建立起了良好的约束 激励机制，将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商，赋予总承包企业更多的管理权限， 变外部监督为内部激励，使参与方在最大化自身利益时也使项目目标达到最大程度的实现， 强化了参与方收益与项目目标之间的关系，责任主体单一，减少了寻租行为和非专业化管理， 达到对工程各个目标的有效控制。我国从1982 年开始工程总承包试点，到现在我国的工程 总承包市场已经经历了20 多年的发展，取得了很大的进步。据对全国22 个行业236 家设 计企业调查的不完全统计，自1993 年～2001 年，共完成国内工程总承包3409 项，合同金 [1] 额近2550 多亿元，年平均完成合同额320 亿元 。 2. 工程总承包风险因素分析 风险是活动或事件发生并产生不良后果的可能性，工程承包是一项充满风险的事业。据 统计，美国的承包企业每年约有13%破产，西德承包企业每年倒闭也在 10%左右[2] 。因而， 在工程承包过程中分析风险因素，正确估算风险大小，认真研究风险控制措施，以避免风险 和减轻风险，甚至转化风险为收益，关系到企业生存和发展。按照发展阶段，工程总承包项 [3] 目的风险主要有 ： (1) 项目投标立项决策阶段的风险有：信息来源不确切、项目背景、业主情况及资金来 源不落实、代理商不可靠、工程所在国情况不明、市场行情不清、竞争对手状况不了解、风 险分析不够、投标决定的决策失误等。 (2) 项目投标报价阶段的风险有：对业主前期工作不足、招标项目的内容范围不清、项 目要求的技术参数及技术要求能否满足、设计基础资料短缺、对招标文件的要求分析不够及 对项目可能引发的风险认识不够、现场考查失误、对实施阶段预测有误、联营合作伙伴或分 包商选择失误、投标报价过低等。 (3) 合同履行阶段的风险有：合同总价不变、工程范围不明、各方责任义务不清、分包 的风险、工期过短而质保期长、支付条件苛刻、三个无条件保函、不可预见情况难获补偿、 性能保证罚款、试运行达不到要求、验收严格或工程拖期、工程索赔困难、货币兑换及利率、 汇率风险、政治风险等。 3. 工程总承包项目风险控制 风险控制的行为有两点：一是预先做好计划，规避风险；二是接受风险，化险为利。前 -1- http :// 者在于去除风险以避免损失；后者则利用风险以谋求获得高额利润的机会。在工程总承包的 风险控制上，没有形成系统的体系，研究重点主要集中在解决具体的风险问题，显得极为零 碎。 3.1 提高风险意识和法律意识 工程总承包企业要深刻认识风险对工程总承包项目的危害性，工程总承包项目种风险源 的大量性、大部分风险的可预测性和可管理性。做到超前分析，认真识别，可靠评估，科学、 慎重地进行风险管理规划、决策、控制和监督。同时提高法律意识，依法竞争，依法签约和 索赔，依法维权，依法经营，依法抵御风险，依法进行融资和结算等。 3.2 加强项目参与方的相互信任[4] 在总承包合同的执行中，承包商的索赔