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浅谈工程总承包风险控制
古芳林,叶明勇
核工业金华建设工程公司,浙江金华 (321017 )
E-mail :hhuwolf@
摘 要:本文对工程总承包的风险进行了分析。决策阶段风险因素、承包报价阶段风险因素、
合同履行阶段风险因素构成了工程总承包的风险因素,针对这些风险提出了一些具体的防范
措施。
关键词:工程总承包;风险分析;风险控制
1. 引言
工程总承包作为国际上一种通行的工程建设项目组织实施方式,在国外已经实行近百年
的时间,并取得了骄人的成绩。工程总承包是工程项目组织实施方式上的一次重大变革,其
实质是按照经济人假设原理,通过将工程各阶段管理主体的重新划分,建立起了良好的约束
激励机制,将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商,赋予总承包企业更多的管理权限,
变外部监督为内部激励,使参与方在最大化自身利益时也使项目目标达到最大程度的实现,
强化了参与方收益与项目目标之间的关系,责任主体单一,减少了寻租行为和非专业化管理,
达到对工程各个目标的有效控制。我国从1982 年开始工程总承包试点,到现在我国的工程
总承包市场已经经历了20 多年的发展,取得了很大的进步。据对全国22 个行业236 家设
计企业调查的不完全统计,自1993 年~2001 年,共完成国内工程总承包3409 项,合同金
[1]
额近2550 多亿元,年平均完成合同额320 亿元 。
2. 工程总承包风险因素分析
风险是活动或事件发生并产生不良后果的可能性,工程承包是一项充满风险的事业。据
统计,美国的承包企业每年约有13%破产,西德承包企业每年倒闭也在 10%左右[2] 。因而,
在工程承包过程中分析风险因素,正确估算风险大小,认真研究风险控制措施,以避免风险
和减轻风险,甚至转化风险为收益,关系到企业生存和发展。按照发展阶段,工程总承包项
[3]
目的风险主要有 :
(1) 项目投标立项决策阶段的风险有:信息来源不确切、项目背景、业主情况及资金来
源不落实、代理商不可靠、工程所在国情况不明、市场行情不清、竞争对手状况不了解、风
险分析不够、投标决定的决策失误等。
(2) 项目投标报价阶段的风险有:对业主前期工作不足、招标项目的内容范围不清、项
目要求的技术参数及技术要求能否满足、设计基础资料短缺、对招标文件的要求分析不够及
对项目可能引发的风险认识不够、现场考查失误、对实施阶段预测有误、联营合作伙伴或分
包商选择失误、投标报价过低等。
(3) 合同履行阶段的风险有:合同总价不变、工程范围不明、各方责任义务不清、分包
的风险、工期过短而质保期长、支付条件苛刻、三个无条件保函、不可预见情况难获补偿、
性能保证罚款、试运行达不到要求、验收严格或工程拖期、工程索赔困难、货币兑换及利率、
汇率风险、政治风险等。
3. 工程总承包项目风险控制
风险控制的行为有两点:一是预先做好计划,规避风险;二是接受风险,化险为利。前
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者在于去除风险以避免损失;后者则利用风险以谋求获得高额利润的机会。在工程总承包的
风险控制上,没有形成系统的体系,研究重点主要集中在解决具体的风险问题,显得极为零
碎。
3.1 提高风险意识和法律意识
工程总承包企业要深刻认识风险对工程总承包项目的危害性,工程总承包项目种风险源
的大量性、大部分风险的可预测性和可管理性。做到超前分析,认真识别,可靠评估,科学、
慎重地进行风险管理规划、决策、控制和监督。同时提高法律意识,依法竞争,依法签约和
索赔,依法维权,依法经营,依法抵御风险,依法进行融资和结算等。
3.2 加强项目参与方的相互信任[4]
在总承包合同的执行中,承包商的索赔
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