集团风险管理业务培训材料-地产资料.ppt

XXX集团控股有限公司风险管理业务培训材料 主讲人：谢X军 XXX集团控股有限公司风险管理部 目 录 第一章 XXX集团风险管理概述 第二章 XXX集团下属子公司风险管理探讨 第三章 下属子公司风险管理专员（法务人员）的 业务范围 第一节 诉讼业务 第二节 风险管理业务 2.1 工程项目风险防范 2.2 客服风险防范 2.3 劳资风险防范 2.4 工商登记风险防范 第四章 其他业务介绍　 第五章 集团风险管理部与各下属子公司风险管理专员的业务关系 第一章XXX集团风险管理概述 当前需要探讨和解决的问题 １、XXX集团的风险在哪里？ ２、XXX集团的风险管理体系是什么？ ３、XXX集团的风险控制措施有哪些？ ４、XXX集团风险控制要达到的目标是什么？ ５、现有的风险控制能否满足公司的发展需要？ ６、如何完善XXX集团风险管理方案？ 第二章XXX集团下属子公司风险管理探讨 当前需要探讨和解决的问题 １、XXX集团下属子公司的风险在哪里？ ２、XXX集团下属子公司异地扩张与当地的冲突在哪里？ ３、XXX集团下属子公司异地扩张与集团投资部门的衔接，以及出让方场地、产权等交接的冲突在哪里？ ４、XXX下属子公司风险管理机制模式是什么？ ５、XXX下属子公司风险管理要达到的目标是什么？ ６、当现有风险管理机制模式不能满足现实需要的救济措施是什么？ 第三章 下属子公司风险管理专员（法务人员）业务范围 第一节　诉讼业务 集团风险管理部统一处理一审败诉后的二审再审件，施工合同、投资纠纷合同； 除此之外的诉讼案件由下属公司法务人员负责处理。 诉讼业务要点 在起诉前,下属公司法务人员应当将诉状和证据提纲报集团风险管理部审查同意后再执行； 对被诉案件,下属公司法务人员应当在收到诉状和证据3日内报集团风险管理部审查，并在收到诉状和证据5日内完成答辩状和答辩证据的收集制作工作，报集团风险管理部审查同意后再提交执行. 案件开庭后,应当在3日内制作庭审情况汇报材料,分别向所属公司领导和集团风险管理部报告进展状况. 第二节　风险管理业务 2.1 工程项目风险防范 2.2 客服风险防范 2.3 劳资风险防范 2.4 工商登记风险防范 2.1 工程项目风险防范 项目设计风险 项目施工现场风险 项目竣工结算风险 项目设计风险（集团风险管理部管辖） 1、设计产品的合理性、安全性风险防范 2、施工中的设计变更手续是否完备 项目现场施工风险防范 审查施工合同及招投标文件，提出法律意见 要点： 1、审查施工单位的资质证书、营业执照、法定代表人证书、授权委托书、相关业绩材料等与合同的配备性是否一致； 2、审查合同内容是否与公司的标准条款相矛盾，公司的利益是否有保障，对方违约是否有救济措施等 项目现场施工风险防范 审查施工文件的合法性、时效性、完备性风险 要点： 1、审查项目现场收发文件登记手续、监理会议纪要、设计变更、现场签证等是否符合公司档案管理制度，并检查开工报告、验收文件、检测报告、设计交底文件、竣工验收报告、往来函件是否齐全； 2、检查施工单位领取文件人员是否有委托授权，是否有通讯录和施工组织设计存档； 3、检查监理会议纪要内容是否有出席人员签字确认，监理公司是否盖章确认； 4、检查设计变更、现场签证的依据是否完备，是否手续齐全，是否超出合同规定的２０天办理时效等。 项目现场施工风险防范 参加项目协调会议、了解现场施工与合同条款的差异，以便提出法律意见，并为合同的制定和修改收集数据、分析原因和制定应对方案 要点：通过参与项目协调会议等方式，对现场的问题有感性的认识，并以法律的思维思索解决方案。 １、现场的问题是否可以通过合同方式约定？ ２、现场的问题是否在其他工程反复出现？ ３、现场的问题是否具有大面积损害后果？如工期、质量等方面的影响。 项目现场施工风险防范 检查施工单位每月使用的水电费单据，是否有相应施工单位的签字盖章确认 要点： １、审查是否签署施工用水用电协议？ ２、审查施工用水用电的凭证，是否得到施工单位的及时盖章确认？ ３、审查施工用水用电的凭证，是否会产生争议？如何救济？ 项目现场施工风险防范 如公司缺乏相关业务流程，或者相关业务流程妨碍风险防范的开展，对该流程提出修改建议，并通过总经办召集相关业务部门制定或修改流程 项目竣工结算风险防范 审查结算业务的合法性和时效性 确定项目部签收结算资料后审核并移交工程管