进口自由化、竞争与本土企业的全要素生产率——基于中国加入WTO的一个自然实验.pdfVIP

简 泽等 ：进 口自由化、竞争与本土企业的全要素生产率 进 口 自由化 竞争 与 本土 企业 的全 要素 生产 率 半 — — 基于中国加入 WTO的一个 自然实验 简 泽 张 涛 伏玉林 内容提要 ：在一个 自然实验的框架下，本文考察 了加入WTO后进 口自由化带来的进 口竞争对本土企业全要素生产率的影响。利用一个大规模 的微观数据集，本文得到 了以 下结果 ：(1)进 口竞争促进 了本土企业平均全要素生产率的增长；(2)进 口竞争对效率不 同的企业产生了不 同的影响，它阻碍 了低效率企业全要素生产率的增长，促进 了高效率企 业全要素生产率的增长；(3)进 口竞争对本土企业全要素生产率 的影响是激励效应和规 模效应综合作用的结果。对于低效率企业，进 口竞争负向作用的规模效应超过 了正 向作 用的激励效应，因而，进 口竞争阻碍 了它们的全要素生产率的增长；相反，对于高效率企 业，进 口竞争正向作用的激励效应超过 了负向作用的规模效应，甚至获得 了正的规模效 应，因而，进 口竞争促进 了它们全要素生产率的增长。 关键词：进 口自由化 竞争 激励效应 规模效应 全要素生产率 一 、 引 言 近年来 ，中国制造业企业的全要素生产率取得了令人瞩 目的增长。研究表明，企业层面全要素 生产率的增长是国内市场竞争扩大的结果 (WorldBank，2013)。然而，国内市场竞争的扩大虽然 推动了低效率企业全要素生产率 的增长 ，但是 ，它并没有为高效率企业带来提高生产率的激励 (简 泽 、段永瑞 ，2012)。在一个发展 中经济里 ，处于技术前沿的高效率企业全要素生产率的增长是长 期经济增长的基本驱动力量。于是 ，一些重要问题产生了：是什么力量推动了高效率企业全要素生 产率的增长?这种力量对低效率企业乃至整个经济的平均全要素生产率产生了怎样的影响? 在一个转轨经济中，市场竞争的扩大不仅来源于内部 自由化改革创造的内部竞争冲击 ，而且来 源于进 口自由化带来 的外部竞争压力 。在加入 WTO之前 ，中国的对外贸易体制具有限制进 口的 倾向。然而 ，在加入 WTO以后 ，对外贸易体制开始具有进 口自由化的初步特征 (江小涓 ，2008)。 因而 ，进 口竞争的压力很可能为高效率本土企业全要素生产率的增长提供 了激励。 在一个 自然实验的框架下，本文考察了进 口自由化带来 的进 口竞争对本土企业全要素生产率 的影响。我们发现 ，进 口竞争促进了本土企业平均全要素生产率的增长。不过 ，在激励效应和规模 效应 的综合作用下，进 口竞争阻碍了低效率企业全要素生产率的增长 ，促进了高效率企业全要素生 产率的增长。而且，企业的相对生产率越高，进 口竞争的生产率增进效应越强。 在现有文献中，以余淼杰 (2010)、陈勇兵 、仉荣、曹亮 (2012)为代表的研究考察 了进 口自由化 的知识溢出效应对本土企业全要素生产率的影响。本文采取了一个不同的视角，考察了进 口自由 简泽，同济大学经济与管理学院，邮政编码 ：200092，电子信箱：jianze@tongji．edu．cn；张涛，复旦大学经济学院，邮政编码 ： 200433，电子信箱：zhangtao@fudan．edu．CI-t；伏玉林，华东理工大学商学院，邮政编码 ：200237，电子信箱：yulinfu@126．corn。本研究 得到教育部人文社会科学规划基金项 目(13YJA790036)、国家 自然科学基金项 目71373283)和国家社科基金重大项 目 (12ZD074)的资助。作者感谢匿名审稿人非常富有建设性和启发性的修改意见。当然，文责 自负。 120 乞垂 宜2…年第8期 化的市场竞争效应对本土企业全要素生产率的影响。我们的贡献体现在两个方面 ： 在理论上 ，关于进 口竞争对本土企业生产率的影响存在两种截然不同的假说。第一种假说认 为，进 口自由化压缩 了本土企业 的市场份额和规模经济 ，因而可能阻碍本土企业生产率 的增长 (Krugman，1987；Young，1991)；第二种假说认为，进口自由化带来的进 口竞争压力为本土企业提 高生产率提供了激励 (BaumolLee