证券从业人员年检操作程序.docVIP

附件1 证券从业人员年检操作程序 中国证券业协会将通过互联网在“执业证书管理系统”中进行2007年度证券从业人员年检。该系统由个人、机构、协会三级子系统组成。年检程序主要分为机构和个人填表，机构完成自查和内部审核、年检信息公示、年检结果公告和确认等几个环节。有关具体操作程序如下： 一、机构和个人填表，完成自查和内部审核（截止日9月30日） 首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书管理系统中如实填报《机构信息备案表》（附表1），同时，根据执业证书管理系统提示，通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》（附表2）。 个人完成填报后，机构对个人填报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书管理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》（两表格式见附表3）。 二、机构内部公示年检结果 机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期间，机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实，并修正汇总信息。内部公示期结束后，机构通过执业证书管理系统将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》、《不符合年检要求从业人员名单》提交至协会。 机构应敦促不符合年检要求的人员暂停执业，如从业人员因后续职业培训学时数不足不能通过年检，机构应要求其尽快补足培训学时，然后再参加年检。 三、通过协会网站进行外部公示（截止日10月31日） 协会将各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示，公示期为20个工作日。外部公示期间，公众可就公示内容向协会和所涉机构提出投诉和异议，协会及所涉机构应及时予以调查核实并修正有关公示信息。外部公示期结束，各机构应向协会提交有关执行《办法》和《细则》的自查情况书面报告，附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》，公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。 与此同时，各机构应敦促不符合年检要求的人员在20个工作日内整改完毕，整改期结束，对仍不符合年检要求的，协会将其列入年检未通过人员名单予以公告。 年检公示信息接受社会公众监督。所涉机构有关部门有义务受理实名投诉，匿名投诉将不能予以受理。对调查属实的投诉，机构应及时处理并告知协会，以便修正年检公示信息。如机构不予受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。 四、协会公告年检结果及年检结果的确认 协会网站设置年检公告栏目，对年检结果予以披露，同时更新注册证券从业人员的有关信息。 根据年检公告，年检通过的人员应尽快持本人执业证书前往本人选定的地方协会确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，其执业证书有效期相应延长至2009年12月。经盖章确认后，年检结果方能在执业证书管理系统中生效，未及时盖章确认年检结果的人员视同未参加年检。年检未通过和未按要求参加年检的从业人员，协会将按照有关规定注销其执业证书。 五、协会进行现场检查和网上抽查 协会将在年检过程中随机选择若干机构进行现场检查和网上抽查，具体包括检查从业人员的执业注册信息填报情况、机构对从业人员执业证书注册资料的文件存档和管理情况、执业证书年检的执行情况等。 六、各地协会对年检结果进行确认和收费 为便于从业人员就近进行年检结果的确认，个人可在提交年检申请时自行选择确认年检结果的地方协会。地方协会根据中国证券业协会公布的年检公告，为相关人员确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，同时收取年检费用，费用标准为20元/人，原则上由个人承担。各地协会在执业证书管理系统中对年检结果确认进行登记。 附表：1.机构信息备案表 2.执业证书年检申请表 3.符合/不符合年检要求从业人员名单（格式） 附表1 机构信息备案表 （机构填写） 1、基本信息 名 称 工商注册全称 系统编码 自动生成 是否中国证券业协会会员 □是 □否 会员代码 协会会员代码 网址 公司注册地址 ×省×市×区×街（道、路）×号 邮政编码 总部办公地址 ×省×市×区×街（道、路）×号 邮政编码 机构类别 （跨类别机构可多选，如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项，即在证券公司和基金销售机构均打“√”） □证券公司 □基金管理公司 □商业银行 □证券投资咨询机构 □证券资信评估机构 □其它 证券业务 许可类别 （许可类别同样可多选） □经营证券业务许可证 □证券投资咨询业务许可证 □基金管理公司资格证书 □基金托管业务许可批复 □基金销售业务许可批复 员工总数 注册人员总数 （系统自动计