2016年6月份基础知识考试部分试题及答案.doc

2011年6月份考试部分试题及答案 6.11? ???8:00? ???《基础知识》 试题编号 试题描述 选择支 正确 4 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。 A.??一级市场B. 场外市场C. 初级市场D. 场内市场 AC 5 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 A.??发行人承诺B. 筹资功能C. 资本配置功能D. 预期报酬率 D 6 企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。 A.??对；B. 错 错 7 证券市场上的机构投资者包括（）。 A.??政府机构B. 企业和事业法人C. 金融机构D. 各类基金 ABCD 8 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 A.??金融债券B. 股份制银行发行的股票C. 政府债券D. 可转换公司债券 AC 9 证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。 A.??对；B. 错 错 10 证券市场的产生得益于（）的发展。 A.??社会化大生产和商品经济B. 国家干预水平C. 股份制D. 信用制度 ACD 11 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。 A.??美国证券市场是以买卖政府债券开始的B.??美国第一个证券交易所是纽约证券交易所C.??20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券D.??证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 ACD 12 交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。 A.??对；B. 错 对 13 在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。 A.??50%B. 33%C. 35%D. 49% D 14 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。 A.??对；B. 错 对 15 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 A.??对；B. 错 对 16 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。 A.??对；B. 错 错 17 我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。 A.??对；B. 错 错 18 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。 A.??股票本身有价值B. 股票只是一张资本凭证C. 股票的市场价格由股票的价值决定D. 股票内在价值是股票未来收益的现值 BCD 19 财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。 A.??提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价B.??扩大财政赤字，刺激经济发展进而影响企业利润水平和股息派发C.??调节税率，影响企业盈利和股息D.??控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求 BCD 20 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。 A.??证券业协会B. 中国人民银行C. 证券监督管理机构D. 财政部 C 21 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。 A.??负债B. 注册资本C. 虚拟资本D. 货币资金 B 22 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。 A.??股东所处的地位B. 公司的经营环境C. 公司对现金的需要D. 公司进入资本市场获得资金的能力 ABCD 23 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A.??预期收益率B. 固定收益额C. 固定股息率D. 偿还方式 C 24 优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。 A.??参与优先股票和非参与优先股票B.??可转换优先股票和不可转换优先股票C.??可赎回优先股票和不可赎回优先股票D.??股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 ABCD 25 不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。 A.??对；B. 错 对 26 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A.??对；B. 错 错 27 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A.??监事会B. 董事会C. 股东大会D. 高管人员 B 28 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 A.??发行人是借入资金的经济主体B. 投资者是出借资金的经济主体C. 发行人必须在约定的时间还本付息D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而