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德豪润达 关于大股东及其关联方资金占用情况的自查报告 股票代码：002005 股票简称：德豪润达 公告编号：2008—31 广东德豪润达电气股份有限公司 关于大股东及其关联方资金占用情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会广东监 管局下发的广东证监[2008]92号文 《关于防止资金占用问题反弹有关工作的通知》 的文件精神和有关要求，为巩固和加强“上市公司治理专项活动”的成果，进一步 促进公司规范运作，公司治理专项活动领导小组于近期组织公司各有关责任部门和 人员，对上述文件要求以及相关法律法规进行了认真讨论和学习，主要针对公司关 联交易及资金占用情况开展自查自纠活动。现将公司有关自查情况报告如下： 一、关于规范关联交易，完善问责机制，建立防止大股东及关联企业占用上市 公司资金、侵害上市公司利益的长效机制的自查说明 公司明确董事长王冬雷先生为第一责任人，由公司董事、财务总监、董事会审 计委员会成员王冬明先生，董事会秘书邓飞先生专人负责，组织开展相关工作。 （一）高度重视，认真组织学习相关法律，法规、规范性文件 结合《关于进一步加强上市公司治理长效机制建议的通知》的内容，以及近期 国内证券市场出现的违规占用上市公司资金的案例，认真组织公司全体董事、监事、 高管人员以及部门以上责任人员进行了及时学习和深入讨论，并及时将有关情况向 公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东进行了通报。同时，公司组织学习、 印发了《中华人民共和国刑法修正案（六）》、《国务院关于批转证监会关于提高 上市公司质量的意见》（国发[2005]34 号）、《关于印发最高人民检察院公安部 关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定的通知》(高检会[2008]2号)、《关于进一 步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）中关于证券市场违法、违 —1— 德豪润达 关于大股东及其关联方资金占用情况的自查报告 规的有关规定，使上述有关人员充分领会证券监管工作的重点以及规范运作的必要 性和严肃性。 （二）对照有关规定，认真排查资金占用情况，确保取得实效 公司的控股股东珠海德豪电器有限公司是一家没有实体经营业务的持股型公 司，其实际控制人王冬雷先生在本公司担任专职董事长和总经理。 公司对控股股东、实际控制人或其他关联方不存在依赖性，公司与控股股东、 实际控制人或其他关联方完全独立，具有完全自主的生产经营能力，未受控股股东、 实际控制人或其他关联方的重大影响；公司所有重大经营决策均严格按照《公司章 程》的规定，分别由董事会、股东大会按照各自权限决定。经自查，截至目前为止， 公司及控股子公司与控股股东及其关联方之间，不存在关联交易以及为其担保的事 项，也不存在大股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况。 在此次自查过程中，公司主要进行了如下的核查与落实工作： 1、对2004年上市至今公司召开的历次董事会决议、股东大会决议和会议记录进 行了查阅，不存在审议公司与控股股东及其关联方之间的关联交易事项； 2、根据年报资料，对历年来信永中和会计事务所出具的《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明》以及独立董事出具《独立董事对公司相关事项 的独立意见》的进行了查阅，截至目前为止，公司不存在与控股股东及其关联方关 联交易及资金往来的情况。现根据信永中和会计事务所近三年来出具的《非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》中的有关资料摘录整理如下： 占用方 期末占用资金余额（人民币：万元） 资金占用方 占用形成