ESZN-10 法律法规和其他要求审核指南.pdfVIP

CQC 认证实践指南 ES-10 法律法规和其他要求审核指南 1.目的 为明确“法律法规和其他要求”的审核方法和审核要点，有效指导审核工作， 特制定本作业指导书。 2.适用范围 适用于指导EMS、OHSMS认证工作中审核组对组织实施GB/T24001-2004、 GB/T28001-2011标准4.3.2条款情况，并可作为认证决定时的参考文件。 3.术语 3.1 法律法规：主要包括国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环保方面、职 业健康安全方面，如： －法律、法规和规章； －标准 －政令和指令； －监管机构发布的命令 －许可、执照或其他形式的授权； －法庭判决或行政裁决； －条约、公约等 3.2 其他要求：主要是指法律法规以外的其它能够控制、规范或影响组织环境行 为和职业健康安全行为的规定和要求，如： －合同约定； －与员工的协议； －与相关方的协议： －与环境、职业健康监管机构的协议； －非法规性指南； －自愿原则、最佳做法或行为准则、章程； －组织或其上级组织的公开承诺； －企业或公司的要求； 4 审核方法和要点 4.1 文件审核 � 查阅组织是否建立了“获取和识别适用法律法规和其他要求”相关的程序； 1 2012-03-26 CQC 认证实践指南 � 程序文件中是否规定了相应的职责，法律法规和其他要求获取的渠道、频次； � � �� 程序文件是否规定了如何识别适用法律法规和其他要求的原则以及就这些适 用的要求如何应用于组织的环境因素的方法作出了规定（EMS）； � � �� 文件是否规定了：确保在建立EMS、OHSMS体系时，考虑组织适用法律法规和 其他要求； � 是否规定了向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规 和其他要求信息的方式、方法（OHSMS)。 4.2 一阶段现场审核(在主责部门完成) � 审核组织获取法律法规和其他要求途径是否充分；是否开展了组织适用法律 法规和要求的获取和识别工作， � 检查其法规清单，有无适用法律法规的遗漏、过期等现象。 � 审核组织对适用法律法规和其他要求相关信息予以传达的对象确定的合理 性,及传达方式的可行性. 4.3 二阶段审核 4.3.1 是否充分获取了适用的法律法规及其他要求 � 询问职责部门负责人员，核查是否按程序要求的规定（含渠道、频率）实施 了法律法规和其他要求的收集工作？ � � �� 查阅法规清单或类似文件，判断组织识别的法律法规和其他要求是否全面、 并保持最新，有无遗漏、失效和不适用的，进一步判断组织的法律法规获取 渠道是否充分； � 抽样检查组织是否有法律法规的具体文本（如行业典型的法律、法规、标准 等）？ 4.3.2 对获取的法律法规和其他要求是否进行了正确的识别 � 查阅档案和/或面谈，检查识别人员是否具备相应的知识与能力？ � 询问职责部门负责人员，核查是否由有关评价人员对收集到的法律法规及其 他要求逐项与组织的环境因素进行了适用性评价（EMS）？ � 抽查该组织几项特征法律法规标准要求，核查是否找出了具体的适用条款？ 4.3.3 法律法规和其他应遵守的要求的应用 � � �� 抽查该组织几个特征性的环境因素，核查适用法律法规、标准中具体的的条 款中的内容是否已转化为内部控制要求？控制要求的载体可以是管理方案、程序 2 2012-03-26 CQC 认证实践指南 （含操作规程）和应急预案，也可以是法律法规、标准文本的摘录（EMS); � 询问相关人员，如何确保在建立体系时考虑对适用职业健康安全法律法规和 标准的考虑，并抽查几个重点适用的职业安全健康法律法规和标准来验证。 4.3.4必要时，对第一阶段审核发现的相关问题进行追踪，查阅获取法律法规的 记录； 4.3.5 对变化了的法律法规和其他要求（含补充和新增）的收集、识别情况； 4.3.6 审核组织对适用法律/法规和其他要求信息的传达情况; 4.3.6 在部门审核时:抽查其是否了解与本部门环境因素相关的法律法规标和其 他要