国际投资协议中国民待遇原则与清单管理模式的比较研究及对中国的启示.pdfVIP

21)15年1月 国际商务研究 Jan．20]5 总第36卷第2I)l期 GU0jlSHANGWUYAN儿U V01．36NO．201 国际投资协议中国民待遇原则与清单管理模式 的比较研究及对中国的启示 盛斌纪然 摘要：本文从国际投资协定中国民待遇的基本内涵出发，围绕国民待遇适用标准及与之相配 合使用的清单管理模式，比较研究准入前国民待遇和准入后国民待遇，以及正面清 单、负面清单和混合清单3种清单管理模式的具体内容、特点与实践情况，重点结合-3 前国际投资协定中国民待遇与清单管理的两种主要组合模式——“欧洲模式”和“北 美范本”，深入探讨“准入前国民待遇+负面清单”模式在中国的具体适用问题。 关键词：国际投资协定；国民待遇；负面清单；中国 中图分类号：F741．1 文献标识码：A 国民待遇(national (FDI)在东道国受到非歧视待遇的主要通用标准之一，与包括公平和公正待遇 and (fairequitable treatment， MFN)等标准一起成为国际投资协定中公认的最重要的原则。国民待遇是指根据国 内投资者在相同或类似情况下的待遇，授予外国投资者至少同国内投资者一样的待 遇。国民待遇原则可以消除竞争扭曲，提高经济效率，促进投资和生产的全球化发 seand 展(Salacu 则，它涉及政治与经济上的许多敏感性问题。事实上，目前没有任何一个国家承诺 无保留的国民待遇，特别是在投资准入方面。换句话说，所有国家都对适用国民待 遇原则设定了实施条件与范围。 国际投资协定中的国民待遇要求东道国须给予外国投资者准入与运营自由，包 括对国内经济进行投资开业的法律权利(即“准入前国民待遇”)或给予投资者在 其境内的运营活动的待遇(即“准入后国民待遇”)须不低于国内投资者。目前， 在现有达成的国际投资协定中，国民待遇已普遍适用于外国投资者在进入东道国后 的待遇情况，即“准入后国民待遇”已被广泛承诺与实施。但近年来，一些国际投 资协定将其扩展到“准入前阶段”，这在美国签订的一系列双边投资协定中尤为明 显。它同时引发了关于对国民待遇的“恰当性限制”问题，而这种拓展一般需要配 合“正面清单”(列明了适用国民待遇的投资活动范围)或“负面清单”(列明不 适用国民待遇的投资活动的排除范围)加以实现。因此，如何正确理解与应对国际 投资协议中国民待遇条款的新变化，以及如何选择与制定适当的清单模式加以配 一，一 万方数据 合，对中国在未来进行高质量的国际投资协议的谈判以及对国内投资法律法规的改 革都具有非常重要的指导意义。 一、国际投资协定中的国民待遇标准比较分析 FDI对东道国的经济增长、就业、技术、产业升级和发展等方面具有重要的影 响，尤其对发展中国家具有特殊意义。因此，东道国会高度关注FDI的准入与设立， 可以选择的措施(或措施组合)包括：(1)东道国自由裁量权／投资控制权；(2) 有选择的自由化； (3)区域计划；(4)共同的国民待遇；(5)负面清单管理下的 国民待遇和最惠国待遇(UNCTAD，1999a，1999b)。 T)和最惠国待遇 在国际投资协议中，非歧视原则主要包括国民待遇(N (MFN)，即外国投资者在东道国境内须得到与国内投资者或其他第三国投资者相 同(或更优惠)的待遇。其中，国民待遇可以被解释为外国投资者和本国投资者享 有的形式上的平等权。 由于国家发展水平、战略目标和国内立法情况不同，国际投 资协议中关于国民待遇标准的规定也灵活多变，具体包括以下类型。 (一)无国民待遇条款 一些国际投资协定在条款中没有纳入国民待遇标准，目的在于避免给予国内外 投资者平等待遇。在这些协议中