1董事,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度.pdfVIP

董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、 中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引》，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法 律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得 进行违法违规的交易。 第三条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理。 第二章 登记 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时 间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人 身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会） 通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个 人信息发生变化后 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交 易日内； （五）深交所要求的其他时间。 第五条 公司董事会办公室应当按照中国结算深圳分 1 公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反 馈确认结果。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申 报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料， 对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司 股份予以锁定。 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当 按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账 户前，中国结算深圳分公司按本指引的规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结 算深圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其 名下的本公司股份予以锁定。公司董事会办公室应将上述信 息及时向相关人员反馈。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公 司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期 等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持 股份登记为有限售条件的股份。 第八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关 权益不受影响。 第九条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转 让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转 让股份比例或者附加其它限制转让条件的，公司董事会办公 室应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所 确定的锁定比例锁定股份。 第三章 转让 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 2 股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公 司董事会办公室，公司董事会办公室应当核查公司信息披露 及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形， 公司董事会办公室上报董事会秘书后及时书面通知拟进行 买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登 记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、 监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳 分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动 对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的 股份进行解锁，其余股份自动锁定。 第十二条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司